(0532)81117588

 

       現將《關(guān)于破除科技評價(jià)中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》，印發(fā)給你們，請遵照執行。

 

山東省科學(xué)技術(shù)廳

 

2021年6月9日

 

（此件公開(kāi)發(fā)布）

 

關(guān)于破除科技評價(jià)中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）

 

       為深入貫徹《科技部印發(fā)〈關(guān)于破除科技評價(jià)中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）〉的通知》（國科發(fā)監〔2020〕37號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《措施》）和《山東省人民政府辦公廳關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的實(shí)施意見(jiàn)》（魯政辦發(fā)〔2019〕21號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）精神，進(jìn)一步破除我省科技評價(jià)中過(guò)度看重論文數量多少、影響因子高低，忽視標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響等“唯論文”不良導向，經(jīng)商省財政廳，現提出如下措施。

 

       一、建立科技活動(dòng)分類(lèi)評價(jià)機制

 

      （一）對基礎研究類(lèi)科技活動(dòng)，注重評價(jià)新發(fā)現、新觀(guān)點(diǎn)、新原理、新機制等標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響。對論文評價(jià)實(shí)行代表作制度，合理確定代表作數量，其中，國內科技期刊論文原則上應不少于1/3。強化代表作同行評議，實(shí)行定量評價(jià)與定性評價(jià)相結合，重點(diǎn)評價(jià)其創(chuàng )新水平、學(xué)術(shù)價(jià)值及影響、與當次科技評價(jià)的相關(guān)性以及相關(guān)人員的貢獻等，不把代表作數量的多少、影響因子的高低作為量化考核評價(jià)指標。

 

      （二）對應用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)科技活動(dòng)，注重評價(jià)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新材料、新設備、新標準，以及關(guān)鍵部件、實(shí)驗裝置/系統、應用解決方案、新診療方案、臨床指南/規范、科學(xué)數據、科技報告、軟件等標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響，不把論文作為主要評價(jià)依據和考核指標。

 

      （三）對科技成果轉化類(lèi)科技活動(dòng)，注重評價(jià)為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進(jìn)行后續試驗、開(kāi)發(fā)、應用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品等標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響，不把論文作為主要評價(jià)依據和考核指標。

 

      （四）鼓勵創(chuàng )造高質(zhì)量成果。相關(guān)科技評價(jià)組織管理單位（機構）可按照《措施》的相關(guān)規定，提高對高質(zhì)量成果的考核評價(jià)權重，評價(jià)中要注重發(fā)揮同行評議作用。“三類(lèi)高質(zhì)量論文”的研究成果，可按高質(zhì)量成果進(jìn)行考核評價(jià)。支持省屬高校、科研院所培育一批列入中國科技期刊卓越行動(dòng)計劃的期刊，努力打造世界一流的科技期刊。

 

       二、對省級科技計劃項目評審評價(jià)突出創(chuàng )新質(zhì)量和績(jì)效導向

 

      （五）對省自然科學(xué)基金項目、軟科學(xué)研究項目等基礎研究類(lèi)或決策咨詢(xún)類(lèi)項目，對論文評價(jià)實(shí)行代表作制度。其中重大基礎研究項目、杰出青年基金項目和重大軟科學(xué)研究項目的代表作數量原則上不超過(guò)5篇，其他類(lèi)別項目的代表作數量原則上不超過(guò)3篇。在項目立項評審、綜合績(jì)效評價(jià)、隨機抽查等環(huán)節，重點(diǎn)考核評價(jià)代表作的質(zhì)量和應用情況；在項目申報書(shū)、任務(wù)書(shū)、年度報告等材料中，重點(diǎn)填報代表作對相關(guān)項目的支撐作用和相關(guān)性。

 

      （六）對省重大科技創(chuàng )新工程項目、技術(shù)創(chuàng )新引導項目等應用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)項目，重點(diǎn)考察在重大戰略產(chǎn)品研制、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程建設等方面的進(jìn)展和效果，核心技術(shù)、卡脖子技術(shù)突破情況，資源統籌協(xié)調和集成式協(xié)同攻關(guān)組織管理情況，帶動(dòng)科技與產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域局部躍升、經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展的貢獻和影響。在項目立項評審、綜合績(jì)效評價(jià)、隨機抽查等環(huán)節，重點(diǎn)考核評價(jià)項目目標和考核指標設計和完成情況，不把論文作為主要評價(jià)依據和考核指標。

 

      （七）對省級科技計劃中涉及的人才評價(jià)，按照《意見(jiàn)》對科技人才的分類(lèi)評價(jià)標準和方式進(jìn)行組織。

 

       三、對省級科技創(chuàng )新平臺評估突出支撐服務(wù)能力

 

      （八）對山東省實(shí)驗室、省重點(diǎn)實(shí)驗室等基礎研究類(lèi)科技創(chuàng )新平臺，注重評估其原始創(chuàng )新能力、國內外科技前沿競爭力、滿(mǎn)足國家和省重大需求的能力等。對論文評價(jià)實(shí)行代表作制度，對山東省實(shí)驗室每個(gè)評價(jià)周期代表作數量原則上不超過(guò)20篇；省重點(diǎn)實(shí)驗室每三年為一個(gè)評價(jià)周期，其中，對學(xué)科省重點(diǎn)實(shí)驗室每個(gè)評價(jià)周期代表作數量原則上不超過(guò)10篇；對企業(yè)省重點(diǎn)實(shí)驗室重點(diǎn)考核關(guān)鍵共性技術(shù)突破和解決“卡脖子”問(wèn)題情況，不把論文作為主要評價(jià)依據和考核指標。

 

      （九）對省技術(shù)創(chuàng )新中心、省臨床醫學(xué)研究中心、省級新型研發(fā)機構（創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)共同體）等技術(shù)創(chuàng )新與成果轉化類(lèi)科技創(chuàng )新平臺，注重評估其行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、成果轉化及應用示范、服務(wù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新、支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新發(fā)展能力、滿(mǎn)足重大臨床需求和對臨床應用轉化的支撐保障能力等，不把論文作為主要評價(jià)依據和考核指標。

 

      （十）對省科技資源共享服務(wù)平臺、省級科技企業(yè)孵化器（眾創(chuàng )空間）、大學(xué)科技園、農科驛站、技術(shù)轉移服務(wù)機構等創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)與科技資源支撐服務(wù)類(lèi)科技創(chuàng )新平臺，重點(diǎn)評估其在提供科技資源共享、集成科技創(chuàng )新服務(wù)、促進(jìn)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)、服務(wù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新、推進(jìn)技術(shù)轉移等方面對外服務(wù)的質(zhì)量和效果，不把論文作為主要評價(jià)依據和考核指標。

 

       四、對省屬科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)突出使命完成情況

 

      （十一）對基礎研究類(lèi)機構，注重評估其代表性成果科學(xué)價(jià)值，以及在推動(dòng)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展、滿(mǎn)足國家和省重大需求、提升國際學(xué)術(shù)影響力中的貢獻等。對論文評價(jià)實(shí)行代表作制度，每五年為一個(gè)評價(jià)周期，每個(gè)評價(jià)周期代表作數量原則上不超過(guò)40篇。

 

      （十二）對技術(shù)研發(fā)類(lèi)機構，注重評估其代表性成果的技術(shù)創(chuàng )新性，以及在產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)突破、創(chuàng )新產(chǎn)品研發(fā)和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級等方面的貢獻，不把論文作為主要評價(jià)依據和考核指標。

 

      （十三）對成果轉化類(lèi)機構，注重評估其代表性成果的市場(chǎng)價(jià)值，以及在推動(dòng)成果轉化、提高經(jīng)濟效益和社會(huì )效益等方面的績(jì)效，不把論文作為主要評價(jià)依據和考核指標。

 

       五、對省科學(xué)技術(shù)獎評審突出成果質(zhì)量和貢獻

 

      （十四）對省自然科學(xué)獎，注重對成果的原創(chuàng )性、公認度和科學(xué)價(jià)值等方面進(jìn)行評審，對論文評價(jià)實(shí)行代表作制度，代表作數量原則上不超過(guò)5篇。

 

      （十五）對省技術(shù)發(fā)明獎和科技進(jìn)步獎，注重對成果的創(chuàng )新性、先進(jìn)性、應用價(jià)值和經(jīng)濟社會(huì )效益等進(jìn)行評審，不把論文作為主要評審依據。

 

      （十六）對省科學(xué)技術(shù)最高獎、國際科學(xué)技術(shù)合作獎，參照上述要求實(shí)行分類(lèi)評價(jià)。

 

       六、規范省級科技計劃項目論文發(fā)表管理

 

      （十七）對于省級科技計劃項目產(chǎn)生的代表作和“三類(lèi)高質(zhì)量論文”，發(fā)表支出可在項目專(zhuān)項資金中按規定據實(shí)列支，其他論文發(fā)表支出不允許列支。 發(fā)表在“黑名單”和預警名單學(xué)術(shù)期刊上的論文，發(fā)表支出不允許列支。不允許使用項目專(zhuān)項資金獎勵論文發(fā)表。對于違反規定的，追回獎勵資金和相關(guān)項目結余資金。

 

       （十八）對于單篇論文發(fā)表支出超過(guò)2萬(wàn)元人民幣的，需經(jīng)該論文通訊作者或第一作者所在單位學(xué)術(shù)委員會(huì )對論文發(fā)表的必要性審核通過(guò)后，方可在省級科技計劃項目專(zhuān)項資金中列支。

 

       （十九）在省級科技計劃項目結題驗收和績(jì)效評價(jià)過(guò)程中，項目主管部門(mén)或項目管理專(zhuān)業(yè)機構應對項目專(zhuān)項資金中列支的論文發(fā)表情況進(jìn)行核驗。

 

       （二十）相關(guān)高校、科研院所等要對論文發(fā)表的必要性以及與項目研究的相關(guān)性進(jìn)行審核；對于可能涉及國家安全和秘密等的論文，要從嚴審核、加強管理。不允許將論文發(fā)表數量、影響因子等與獎勵獎金掛鉤。

 

       七、確保改革措施落實(shí)落地

 

       （二十一）全面開(kāi)展監督檢查。加強正面引導，指導相關(guān)單位建立分類(lèi)評價(jià)制度，破除“唯論文”不良導向。對存在嚴重“唯論文”問(wèn)題或存在獎勵論文發(fā)表的相關(guān)單位，采取約談、通報批評等方式予以處理并責令整改，整改期間暫停省級科技計劃項目專(zhuān)項資金對該單位論文發(fā)表的資助。加強對咨詢(xún)評審專(zhuān)家的培訓引導，對項目評審中存在“唯論文”現象的，及時(shí)予以糾正。

 

       （二十二）強化論文發(fā)表科研誠信管理?？茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位要切實(shí)履行科研誠信建設主體責任，科研人員要恪守學(xué)術(shù)道德，嚴禁發(fā)生違反論文署名規范、論文造假等科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為。

 

       （二十三）加強政策宣傳和輿論引導。不過(guò)度宣傳論文發(fā)表情況，不提倡將論文數量、影響因子作為宣傳報道、工作總結、績(jì)效報告的重點(diǎn)內容。