在2016年底召開(kāi)的中央經(jīng)濟工作會(huì )議上，習近平總書(shū)記要求堅持以推進(jìn)供給側結構性改革為主線(xiàn)，深化創(chuàng )新驅動(dòng)，促進(jìn)經(jīng)濟平穩健康發(fā)展和社會(huì )和諧穩定，這對于全國的科技創(chuàng )新工作具有十分重要的指導意義?？萍汲晒D化是科技創(chuàng )新活動(dòng)全過(guò)程的“最后一公里”，成果轉化是否順利很大程度上決定了科技創(chuàng )新活動(dòng)的成敗。目前，我國科技研發(fā)投入總量達到世界第二位，專(zhuān)利申報數量列世界第一位，但是科研成果轉化率仍偏低，科技研發(fā)對經(jīng)濟和社會(huì )的支撐作用沒(méi)有得到充分發(fā)揮。為實(shí)現建設世界科技強國的目標，加快推動(dòng)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的實(shí)施，我們需要加速科技成果轉化，推動(dòng)科技供給側改革。
厘清科學(xué)與技術(shù)的關(guān)系
有助于促進(jìn)科技成果轉化的精準施策
我們在討論科技成果轉化問(wèn)題時(shí)，經(jīng)常會(huì )有“科技與經(jīng)濟‘兩張皮’”“科技對經(jīng)濟發(fā)展貢獻太少”等說(shuō)法。但在實(shí)際工作中，非常有必要厘清科學(xué)與技術(shù)之間的差異，不能簡(jiǎn)單地把技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)實(shí)際之間脫節的問(wèn)題擴展到科學(xué)研究與生產(chǎn)實(shí)際之間的脫節，導致形成科學(xué)研究與技術(shù)研發(fā)合二為一的激勵評價(jià)政策，這對科學(xué)研究和技術(shù)研發(fā)工作都會(huì )造成負面影響。因此，討論科技成果轉化問(wèn)題首先必須要厘清科學(xué)、技術(shù)這兩個(gè)概念之間的區別與聯(lián)系。一般意義認為，科學(xué)主要揭示自然的本質(zhì)和內在規律，回答“是什么”和“為什么”的問(wèn)題；技術(shù)以改造自然為目的，回答“做什么”和“怎么做”的問(wèn)題?？茖W(xué)主要表現為知識形態(tài)，技術(shù)則具有物化形態(tài)?？茖W(xué)是創(chuàng )造知識的研究，技術(shù)是綜合利用知識于需求的研究。對科學(xué)的評價(jià)主要考察創(chuàng )造性、真理性，對技術(shù)的評價(jià)則主要看是否可行，能否帶來(lái)經(jīng)濟效益。當然，科學(xué)和技術(shù)又有著(zhù)不可分割的緊密聯(lián)系?？茖W(xué)研究是技術(shù)研發(fā)的理論基礎，技術(shù)研發(fā)是科學(xué)研究的物質(zhì)延伸?？茖W(xué)、技術(shù)是不同類(lèi)型的創(chuàng )新活動(dòng)，有著(zhù)不同的發(fā)展規律，體現不同的價(jià)值，需要形成對不同性質(zhì)研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行分類(lèi)支持、分類(lèi)評價(jià)的科學(xué)管理體系。
突破制約科技成果轉化的瓶頸
多年來(lái)，我國一直存在著(zhù)科技成果向現實(shí)生產(chǎn)力轉化不力、不順、不暢的痼疾，其中一個(gè)重要癥結就在于科技創(chuàng )新鏈條上存在諸多體制機制關(guān)卡，創(chuàng )新和轉化各個(gè)環(huán)節銜接不夠緊密。在科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和推廣應用三個(gè)階段，科技成果轉化不暢問(wèn)題具體體現為科學(xué)研究孕育技術(shù)突破的能力不強，具有轉化價(jià)值的技術(shù)開(kāi)發(fā)成果比例不高，技術(shù)開(kāi)發(fā)到推廣應用的效率不高等三個(gè)方面，這三個(gè)方面問(wèn)題的根源不同。
科學(xué)研究孕育技術(shù)突破能力不強，主要原因在基礎研究的穩定支持力度不夠。很多的科學(xué)研究成果，往往成為之后一些重大技術(shù)突破的基礎。重大顛覆性技術(shù)往往直接產(chǎn)生于基礎理論的突破。如果20世紀初沒(méi)有量子論、相對論的發(fā)現，就沒(méi)有今天半導體產(chǎn)業(yè)、納米技術(shù)、航空航天技術(shù)等的廣泛應用；沒(méi)有DNA雙螺旋結構模型的建立，也就沒(méi)有今天生物工程、生物技術(shù)的不斷突破和發(fā)展?；A研究存在投入大，出成果相對緩慢的特征，需要長(cháng)期穩定的支持。近年來(lái)，我國基礎研究投入總量逐年增長(cháng)，基礎研究能力迅速提高，在鐵基超導、量子反?；魻栃?、干細胞、量子通信、中微子振蕩等若干領(lǐng)域實(shí)現了重大突破，達到國際領(lǐng)先水平。但是，總體而言，我國基礎研究投入不高。多年來(lái)我國基礎研究投入占全社會(huì )總研發(fā)投入的比例在5%左右，而大部分科技發(fā)達國家平均為20%左右?；A研究領(lǐng)域還沒(méi)有實(shí)現重大原始創(chuàng )新集群式突破，基礎研究的“獨有獨創(chuàng )”能力不強的現狀沒(méi)有得到根本改變，而基礎研究的突破又是掌握核心技術(shù)知識產(chǎn)權的關(guān)鍵。當前，我們正處于新一輪科學(xué)革命的前夜，重大基礎研究的突破將會(huì )快速轉化為現實(shí)生產(chǎn)力，帶來(lái)新的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)變革。我國必須牢牢把握這一重大戰略機遇期，加大基礎研究領(lǐng)域投入，實(shí)現重大原始創(chuàng )新的集群式突破。
具有轉化價(jià)值的技術(shù)研發(fā)成果比例不高，主要原因在于技術(shù)研發(fā)機構的資源配置模式相對封閉。正所謂“春江水暖鴨先知”，企業(yè)尤其是銷(xiāo)售人員對技術(shù)變革和市場(chǎng)需求有最敏銳的感知，因此，很多領(lǐng)域領(lǐng)軍企業(yè)往往采取由銷(xiāo)售人員牽引的技術(shù)研發(fā)資源配置模式，以最快的速度響應市場(chǎng)需求。但是，長(cháng)期以來(lái)，在計劃經(jīng)濟體制下，技術(shù)研發(fā)機構的研發(fā)和生產(chǎn)體系相對獨立，兩者之間的銜接沒(méi)有得到足夠重視。政府資助的技術(shù)研發(fā)機構以財政投入為主，科研方向選擇主要是科技專(zhuān)家根據其對科技發(fā)展趨勢及世界科技競爭態(tài)勢的判斷來(lái)確定的。技術(shù)研發(fā)機構成果的評價(jià)主要由科技人員認定，成果評價(jià)指標體系不科學(xué)，成果鑒定評價(jià)結果又與技術(shù)研發(fā)單位資源配置密切相關(guān)，這就形成了一個(gè)相對封閉的資源配置模式。技術(shù)研發(fā)機構沒(méi)有主動(dòng)去考慮企業(yè)等熟悉市場(chǎng)需求的主體的意見(jiàn)，沒(méi)有真正形成以需求為導向，以市場(chǎng)為依歸的研發(fā)模式。造成其技術(shù)研發(fā)活動(dòng)在立項階段就可能與市場(chǎng)需求不一致，具有轉化價(jià)值的成果比例不高。
技術(shù)開(kāi)發(fā)到推廣應用效率不高，主要原因在于產(chǎn)權界定、收益分配等機制不健全，成果轉化的中介體系不完善，服務(wù)成果轉化的人才隊伍不專(zhuān)業(yè)。首先，沒(méi)有具有明確法律基礎的產(chǎn)權界定和收益分配詳細規則。長(cháng)期以來(lái)，我國政府資助科研活動(dòng)成果的使用權、處置權和收益權的劃分比較模糊。成果定價(jià)、使用、處置及收益分配的程序比較繁瑣，作為主要貢獻者的科技人員不能獲得有效激勵，嚴重制約了科技人員進(jìn)行科技成果轉化的積極性。這就迫切需要各地方和有關(guān)部門(mén)根據國家層面相關(guān)法律法規制定本地區的實(shí)施細則。其次，缺乏體系完整、運行高效的科技成果轉化中介組織。我國很多地區和許多有實(shí)力的科研院所都建立了規模不等的科技成果轉化中介機構，但是，由于研究方向和研究成果的相似性，這種布局及科技成果轉化運作勢必存在重復交叉和無(wú)序競爭等問(wèn)題，需要加強成果轉化機構的頂層設計。另外，成果轉化中介機構的作用沒(méi)有得到足夠重視，服務(wù)成果轉化的人員隊伍不夠專(zhuān)業(yè)，這都造成了從技術(shù)開(kāi)發(fā)到推廣應用效率不高。
以科技體制改革帶動(dòng)科技成果轉化
習近平總書(shū)記高度重視科技成果轉化工作，他指出：“科技創(chuàng )新絕不僅僅是實(shí)驗室里的研究，而是必須將科技創(chuàng )新成果轉化為推動(dòng)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的現實(shí)動(dòng)力。”
在2016年中央經(jīng)濟工作會(huì )議上，習近平總書(shū)記再次強調“要振興實(shí)體經(jīng)濟，實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，既要推動(dòng)戰略性新興產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，也要注重用新技術(shù)新業(yè)態(tài)全面改造提升傳統產(chǎn)業(yè)”。加速科技成果轉化是科技服務(wù)經(jīng)濟供給側改革的有效抓手，是實(shí)現創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的重要舉措。加速推動(dòng)科技成果轉化一方面要繼續加大對科技研發(fā)的投入，更重要的是要繼續堅定不移、矢志不渝地推進(jìn)科技體制改革。
第一，根據科研不同環(huán)節特征，推進(jìn)研究機構分類(lèi)改革，加快新型研發(fā)機構建設，形成有利于科技成果轉化的科研機構管理模式。根據科研機構的研究領(lǐng)域和研究性質(zhì)特征對科研機構進(jìn)行分類(lèi)管理，制定差別化的支持模式和評價(jià)體系。選擇面向國家重大需求和國民經(jīng)濟主戰場(chǎng)的研發(fā)機構，要把科技成果轉化率、投入產(chǎn)出效率作為評估考核指標，以此促進(jìn)和推動(dòng)這類(lèi)研究所的戰略轉型。充分發(fā)揮企業(yè)和第三方機構在政府資助科研項目尤其是技術(shù)研發(fā)類(lèi)項目中研究方向選擇、項目實(shí)施、成果評估和成果應用中的作用。目前，中國科學(xué)院正在推進(jìn)的“率先行動(dòng)”計劃，核心工作之一就是研究所分類(lèi)改革，進(jìn)一步明晰各研究所的發(fā)展方向和重點(diǎn)領(lǐng)域，并制定相應評價(jià)指標體系，積極引導不同類(lèi)型研究所在科技成果轉化中發(fā)揮不同的作用。大力發(fā)展直接面向產(chǎn)業(yè)需求的新型科研機構，以體制機制創(chuàng )新促進(jìn)科技成果快速轉化。
第二，進(jìn)一步加大基礎研究的投入力度，豐富基礎研究項目的資金來(lái)源，形成重大基礎原創(chuàng )成果集群式突破，孕育顛覆性技術(shù)團簇?；A研究的產(chǎn)出主要為具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的知識。這就決定了企業(yè)雖然是技術(shù)創(chuàng )新的主體，但政府必須成為基礎研究投入的主體。政府需要調整財政性科技經(jīng)費投入方向，將更多資源投入到基礎研究領(lǐng)域。另外，目前企業(yè)尤其是行業(yè)內大型領(lǐng)軍企業(yè)越來(lái)越多地將研發(fā)資金投入到基礎研究領(lǐng)域。比如，近年來(lái)華為加大了在數學(xué)、材料等基礎學(xué)科領(lǐng)域的研發(fā)投入等。這就為國家資助的科學(xué)研究機構與企業(yè)合作創(chuàng )造了機會(huì )，國家資助的科學(xué)研究機構應該與企業(yè)加強合作，豐富自身資金的來(lái)源渠道。中國科學(xué)院在國內基礎研究領(lǐng)域具有絕對的優(yōu)勢地位，2016年中科院共獲國家自然科學(xué)獎13項，占全國的31%，5年內獲得3項自然科學(xué)一等獎，占總數的75%。但是，面對新一輪世界科技革命的競爭態(tài)勢，對照建設科技強國的要求，中科院重大原創(chuàng )能力還是不足，重大基礎原創(chuàng )成果引致顛覆性技術(shù)的能力不強。需要進(jìn)一步加大對基礎研究的投入力度，夯實(shí)基礎研究的基礎，以強大的基礎研究能力孕育一批顛覆性技術(shù)。
第三，進(jìn)一步細化促進(jìn)科技成果轉化的法律法規，構建完善的支撐科技成果轉化的法律法規體系。20世紀80年代以來(lái)，美國制定頒布了一系列法律法規，以保障科研成果轉化和技術(shù)開(kāi)發(fā)等各項政策的有效實(shí)施，為美國的科技成果轉化工作奠定了穩定的制度環(huán)境和牢固的政策基礎。我國目前在國家層面已有原則性法律框架體系，各地區、各部門(mén)要抓緊出臺落實(shí)國家法律法規的具體細則，進(jìn)一步完善支持科技成果轉化的法律法規體系。2016年，中國科學(xué)院聯(lián)合科技部出臺了《中國科學(xué)院關(guān)于新時(shí)期加快促進(jìn)科技成果轉移轉化指導意見(jiàn)》，制定了《中國科學(xué)院科技人員離崗創(chuàng )業(yè)管理暫行辦法》《中國科學(xué)院領(lǐng)導人員兼職和科技成果轉化激勵管理辦法》等政策文件，在科技成果轉化收益分配、離崗創(chuàng )業(yè)人員管理、研究所績(jì)效考核等方面作了詳細規定，有力推動(dòng)了中科院的成果轉化工作，有效激發(fā)了科研人員投身“雙創(chuàng )”的積極性。
第四，構建體系完整、運轉高效的科技成果轉化機構網(wǎng)絡(luò )，打造一支專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)科技成果轉化的高素質(zhì)人員隊伍。目前我國科技成果轉化機構的設置缺乏頂層設計，尚未形成體系，需要構建面向不同區域、不同主體的體系完整的中介機構組織網(wǎng)絡(luò )。要通過(guò)立法規定科研經(jīng)費和科技成果轉化收益的相應比例必須用于支持科技轉化機構的運營(yíng)，下大力氣培育一支既熟悉市場(chǎng)又具備科研素養的專(zhuān)業(yè)化成果轉化服務(wù)隊伍。積極整合研究所層面的成果轉化中介和孵化機構，逐步形成立足中科院，面向全國的全方位、一站式科技成果轉化機構，提高科技成果轉化機構服務(wù)水平。
（白春禮，中國科學(xué)院院長(cháng)、黨組書(shū)記）
【關(guān)閉】
