《專(zhuān)利合作條約》（PCT）是國際專(zhuān)利體系的重要組成部分，目的在于方便申請人從國際上尋求對其發(fā)明創(chuàng )造的專(zhuān)利保護。我國從1994年正式加入專(zhuān)利合作條約以來(lái)，越來(lái)越多的創(chuàng )新主體選用該途徑尋求海外專(zhuān)利保護，與此同時(shí)，PCT體系在不斷改革發(fā)展，PCT實(shí)施細則以及相關(guān)法規每年均會(huì )修改更新，從而向申請人提供更具價(jià)值和優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。在2018年9月至10月舉行的國際專(zhuān)利合作聯(lián)盟（PCT聯(lián)盟）第五十屆大會(huì )（第二十九次特別會(huì )議）通過(guò)了對專(zhuān)利合作條約實(shí)施細則（以下稱(chēng)實(shí)施細則）的修改，該修改的實(shí)施細則將于2019年7月1日正式生效。本文將會(huì )對此次更新及國際初審程序進(jìn)行介紹，同時(shí)探討此次更新對我國知識產(chǎn)權相關(guān)工作和申請人帶來(lái)的影響。
國際初步審查程序的定義
國際初步審查程序是根據PCT條約第II章進(jìn)行的可選程序，是由申請人根據自身需求提出國際初步審查要求，之后由國際初步審查單位對PCT申請進(jìn)行的進(jìn)一步審查。國際初審單位會(huì )出具書(shū)面意見(jiàn)，對發(fā)明的新穎性、創(chuàng )造性和工業(yè)實(shí)用性做出聲明，并做出引證和解釋?zhuān)袝r(shí)還會(huì )進(jìn)行擴展檢索。申請人有機會(huì )針對書(shū)面意見(jiàn)進(jìn)行答復和修改，以期獲得肯定性報告。最后國際初審單位審查員根據上述書(shū)面意見(jiàn)和申請人的修改答復后做出國際初審報告（專(zhuān)利性國際初步報告（第二章））。
國際初步審查程序與國際檢索程序最大的區別有兩點(diǎn)：一是，國際檢索是PCT申請在國際階段的必經(jīng)程序，而在國際初審程序中，申請人可以根據具體情況決定是否提出國際初審要求。二是，整個(gè)國際檢索程序是封閉的單向程序，申請人不能和國際檢索單位審查員進(jìn)行交流。國際初步審查程序是一個(gè)開(kāi)放的雙向程序。在國際初審階段，只要國際初審單位有足夠的資源提供服務(wù)，在時(shí)間充裕到允許申請人對審查員的意見(jiàn)做出答復的條件下，該單位可以酌情發(fā)出更多的書(shū)面意見(jiàn)。該單位也可以通過(guò)書(shū)信、電話(huà)或會(huì )晤的方式與申請人進(jìn)行非正式聯(lián)系。
國際初審的價(jià)值在于：第一，國際初審程序提供了一個(gè)對說(shuō)明書(shū)，權利要求書(shū)進(jìn)行修改的機會(huì )，即根據PCT條約第34條進(jìn)行的修改。除了34條修改外，申請人還可以要求根據PCT條約第19條對權利要求書(shū)的修改作為審查基礎，從而得到以修改后的文本為基礎的國際初審報告。第二，可以對國際檢索單位提出的負面意見(jiàn)提出爭辯。國際初步審查是國際階段獲得更有利評價(jià)的最后機會(huì )，申請人在收到國際檢索報告后，如果對國際檢索報告中的意見(jiàn)不滿(mǎn)意，可以提出國際初審要求，和審查員進(jìn)行溝通。如果理由充分，申請人與可能得到對其有利的推翻了國際檢索報告中負面意見(jiàn)的國際初步審查報告。那么以肯定性國際初審報告為基礎的PCT申請在國家階段會(huì )獲得有利對待。第三，提出國際初審還可以推遲PCT申請進(jìn)入某些國家的國家階段的時(shí)間。對于某些不受專(zhuān)利合作條約第22條規定的進(jìn)入國家階段的30個(gè)月期限約束的國家，提出國際初審要求可以將進(jìn)入這些國家的期限從自?xún)?yōu)先權日起20個(gè)月推遲至30個(gè)月內。
為了不斷的完善國際初步審查，讓更多的申請人在PCT國際階段更好的利用該程序，國際專(zhuān)利合作條約聯(lián)盟（PCT聯(lián)盟）在過(guò)去十年對PCT實(shí)施細則的修改中，多次涉及國際初審程序。
歷史上，共有三次與國際初審相關(guān)的細則修改。在2010年的細則修改中，要求申請人必須提交指明修改在原始申請中依據的信件。在2011年的細則修改中，其一是要求申請人提供對修改后文件的說(shuō)明信函，并要求國際初審單位將其在專(zhuān)利性國際初步報告（第II章）中作為附件上傳；其二是針對國際初審單位允許的明顯錯誤更正的規定，明確國際初審單位的決定不應該公開(kāi)，但應當作國際初審報告的附件上傳。在2014年的細則修改中，關(guān)于國際初步審查程序的內容是強制性擴展檢索。規定國際初步審查單位需要進(jìn)行擴展檢索，查找國際檢索報告做出時(shí)尚不能獲得的現有技術(shù)（具有較早優(yōu)先權日但是在PCT申請的優(yōu)先權日或之后公開(kāi)的專(zhuān)利申請）。
實(shí)施細則修改的背景
如前文所述，在國際初審程序中申請人和國際檢索單位審查員可以進(jìn)行口頭或書(shū)面交流。但是由于原細則中對國際初審程序啟動(dòng)的限制，目前這種雙向交流的優(yōu)勢并未得到充分利用。
根據原細則的規定，國際初步審查單位制定專(zhuān)利性國際初步報告（第II章）的期限為：自?xún)?yōu)先權日起28個(gè)月；或自細則規定的啟動(dòng)國際初步審查之日起6個(gè)月；或自國際初步審查單位收到根據細則提交的譯文之日起6個(gè)月，以后到期為準。
那么，國際初步審查單位制定第一次書(shū)面意見(jiàn)的時(shí)間，除去供申請人提交細則所規定的修改和發(fā)布專(zhuān)利性國際初步報告所需的兩個(gè)月，通常不到五個(gè)月。因此，國際檢索單位根據細則所作的書(shū)面意見(jiàn)通常被視為國際初步審查單位的第一次書(shū)面意見(jiàn)。申請人據此提交了申述與修改文件后，國際初步審查單位的審查員一般不會(huì )再發(fā)出第二次書(shū)面意見(jiàn)，而會(huì )直接制定專(zhuān)利性國際初步報告（第II章）。
根據修改前的細則內容，如果申請人不要求提前啟動(dòng)國際初步審查程序，國際初步審查單位基本上不可能有充裕的時(shí)間來(lái)發(fā)出更多的通知書(shū)來(lái)和申請人對話(huà)，無(wú)法制定更高質(zhì)量的國際初審報告，也影響了申請人選擇國際初審程序的積極性。這樣已經(jīng)脫離了國際初步審查程序建立的初衷。
實(shí)施細則修改的內容
前幾年的細則中關(guān)于國際初審程序的歷次修改主要涉及專(zhuān)利性國際初步報告（第II章）撰寫(xiě)內容和申請人提交文件的規定，在程序方面并無(wú)大的變動(dòng)。將于2019年7月1日生效的細則首次涉及到了國際初審程序中時(shí)間點(diǎn)的變化。
此次修改的核心內容是縮短了國際初審的啟動(dòng)時(shí)間。新細則規定，允許國際初步審查單位在得到國際初步審查要求書(shū)、相關(guān)費用和國際檢索報告或國際檢索單位根據條約第17條（2）（a）做出的宣布，以及根據細則43之二。1作出的書(shū)面意見(jiàn)后，啟動(dòng)國際初步審查，除非申請人明確請求推遲啟動(dòng)國際初步審查，直至細則54之二。1（a）規定的適用期限屆滿(mǎn)。簡(jiǎn)言之，就是如果滿(mǎn)足了啟動(dòng)國際初審的條件，那么國際初步審查單位即可啟動(dòng)初審程序，除非申請人要求推遲啟動(dòng)。
在修改之前的細則中，國際初步審查單位不應在細則54之二。1（a）規定的適用期限屆滿(mǎn)之前啟動(dòng)國際初步審查，這些期限是：向申請人傳送國際檢索報告或條約17條（2）（a）所述的聲明和書(shū)面意見(jiàn)之日起3個(gè)月，或者自?xún)?yōu)先權日起22個(gè)月，以后到期為準（細則69.1（a））。所以，就算國際初步審查的文件和費用方面已經(jīng)滿(mǎn)足了細則要求，國際初步審查單位也會(huì )等到上述期限屆滿(mǎn)之后才啟動(dòng)國際初審程序。當然，申請人在填寫(xiě)國際初步審查要求書(shū)表格（PCT/IPEA/401）時(shí)有權取消此項時(shí)間限制，明確要求提前啟動(dòng)，但是，目前提出國際初步審查的申請人對這一取消的利用比較謹慎。
實(shí)施細則修改的影響
一是對國際初審單位的影響。在新細則實(shí)施之后，除了將國際檢索單位制定的書(shū)面意見(jiàn)作為第一次書(shū)面意見(jiàn)之外，國際初步審查單有可能根據情況向申請人發(fā)出第二次書(shū)面意見(jiàn)（PCT/IPEA/408表），以期獲得和申請人的充分溝通。這樣可以提高最終制定的國際初審報告的質(zhì)量。
目前，歐專(zhuān)局已經(jīng)實(shí)施了在PCT國際初步審查階段發(fā)布第二次書(shū)面意見(jiàn)的政策（歐專(zhuān)局《官方公報》2011年底532號），該政策的實(shí)施得到歐洲申請人積極的反饋意見(jiàn)，取得了良好的效果，大大提高了申請人使用國際初步審查程序的機會(huì )和動(dòng)力。歐專(zhuān)局這一政策取得的良好效果為細則修改后我國PCT國際階段程序中對國際初審程序的利用也帶來(lái)了很好的啟發(fā)。
二是對申請人的影響。首先，該修改并不會(huì )影響申請人提交條約第19條或第34條規定的修改作為第II章程序基礎的權利。國際初步審查應在國際初步審查單位收到修改之后，或者在細則所述通知規定的期限屆滿(mǎn)之后再啟動(dòng)，以先發(fā)生的為準。同樣的，如果國際初步審查要審查條約第19條規定的修改和一并提交的相關(guān)聲明，國際初步審查單位應在收到有關(guān)修改之后啟動(dòng)國際初步審查。
其次，增加了申請人與國際初審單位溝通的機會(huì )。新細則生效后，除了被視為第一次書(shū)面意見(jiàn)的國際檢索單位作出的書(shū)面意見(jiàn)外，申請人有可能從國際初審單位審查員處得到第二次書(shū)面意見(jiàn)，從而增加了與審查員進(jìn)一步溝通的機會(huì )，這時(shí)申請人應積極抓住機會(huì )，積極應答，充分和審查員溝通交流。因為國際初審單位會(huì )參考申請人的答復內容來(lái)制定國際初審報告，如果申請人理由充分，溝通內容合理，則很可能獲得一份高質(zhì)量的肯定性國際初審報告。
同時(shí)，提出國際初審要求的策略。由于修改后的細則規定一旦滿(mǎn)足了啟動(dòng)國際初審的條件，那么國際初步審查單位即可啟動(dòng)初審程序。所以現在申請人不必等到最晚期限，即可在最佳時(shí)機提出國際初步審查要求。這一時(shí)機一般是在申請人收到國際檢索報告和書(shū)面意見(jiàn)后。這樣既可以根據國際檢索報告和書(shū)面意見(jiàn)進(jìn)行答復和修改，又可以給國際初審單位審查員更多的時(shí)間制定國際初審報告，同時(shí)還能增加與審查員交流的機會(huì )。
申請人需要注意的是，在2019年7月1日以后提出國際初步審查請求時(shí)，在填寫(xiě)國際初審要求書(shū)（PCT/IPEA/401表）時(shí)，對第IV欄中第4項的勾選需要慎重，因為一旦勾選該選項則意味著(zhù)申請人提出的國際初審請求將不會(huì )在條件滿(mǎn)足后立即啟動(dòng)，而是會(huì )被推遲到細則54之二。1（a）規定的適用期限即最晚期限屆滿(mǎn)。
近十年來(lái)，PCT實(shí)施細則關(guān)于國際初審階段的內容修改表明，專(zhuān)利合作條約體系一直致力于對國際初審程序進(jìn)行不斷的更新和完善，以提高國際初步審查報告的內容質(zhì)量，加大國際初審程序的競爭力，從而增加申請人在PCT國際階段選擇該程序的機會(huì )。申請人也應時(shí)刻關(guān)注最新法條修改，根據情況靈活選用國際初步審查程序，最大程度保障自身權益。（國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局初審及流程管理部張業(yè)勤 李曉紅）
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