(0532)81117588

近日，教育部、國家知識產(chǎn)權局、科技部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于提升高等學(xué)校專(zhuān)利質(zhì)量促進(jìn)轉化運用的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干意見(jiàn)》）?，F就《若干意見(jiàn)》解讀如下。

 

1.問(wèn)：請介紹一下《若干意見(jiàn)》出臺的背景。

 

黨的十八大以來(lái)，以習近平同志為核心的黨中央高度重視科技創(chuàng )新和成果轉化運用。習近平總書(shū)記指出“科技創(chuàng )新絕不僅僅是實(shí)驗室里的研究，而是必須將科技成果轉化為推動(dòng)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的現實(shí)動(dòng)力”。黨的十九屆四中全會(huì )對促進(jìn)科技成果轉化工作作出重大部署，要求“創(chuàng )新促進(jìn)科技成果轉化機制”。2015年，全國人大常委會(huì )修訂了《促進(jìn)科技成果轉化法》。李克強總理多次強調要“推動(dòng)創(chuàng )新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈精準對接”。2018年，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jì)效若干措施的通知》，要求開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)。2019年政府工作報告中明確提出“完善科技成果評價(jià)機制”“促進(jìn)發(fā)明創(chuàng )造和轉化運用”。

 

教育部、國家知識產(chǎn)權局、科技部等部門(mén)深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院重大決策部署，相繼出臺了一系列政策措施，推動(dòng)高?？萍汲晒D化機制更加完善、科研人員轉化積極性不斷增強、轉化效益逐年提升?？傮w而言，目前科技成果轉化在政策制度設計上已經(jīng)漸趨完善成型。但根據實(shí)地調研和一線(xiàn)人員反映，高?？萍汲晒D化工作仍存在一些突出問(wèn)題，其中，科技成果質(zhì)量不高、技術(shù)轉移機構和人才專(zhuān)業(yè)能力欠缺、數量不足是制約高?？萍汲晒D化的重要因素。而專(zhuān)利作為科技成果的重要形式，存在“重數量輕質(zhì)量”“重申請輕實(shí)施”的突出問(wèn)題。三部門(mén)以專(zhuān)利為突破口，優(yōu)化專(zhuān)利資助獎勵政策和考核評價(jià)機制，強化專(zhuān)業(yè)化機構和人才隊伍建設，切實(shí)提升專(zhuān)利等科技成果質(zhì)量，促進(jìn)科技成果轉化。

 

同時(shí)，教育部聯(lián)合國家知識產(chǎn)權局早在2004年印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強高等學(xué)校知識產(chǎn)權工作的若干意見(jiàn)》（教技〔2004〕4號），隨著(zhù)科技創(chuàng )新水平的提升和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展需求的變化，我國知識產(chǎn)權工作的重點(diǎn)也發(fā)生了較大變化。這就迫切需要出臺新時(shí)代加強和引導高校專(zhuān)利質(zhì)量提升，促進(jìn)知識產(chǎn)權工作更好發(fā)展的文件，進(jìn)一步提高知識產(chǎn)權治理能力和治理水平，服務(wù)教育強國、知識產(chǎn)權強國、科技強國建設。

 

2.問(wèn)：請簡(jiǎn)要介紹《若干意見(jiàn)》制定起草的過(guò)程。

 

《若干意見(jiàn)》從2019年2月起草至2020年1月印發(fā)，歷時(shí)近一年，大致分為三個(gè)階段。

 

一是深入調查研究。2019年2月開(kāi)始，先后赴北京、上海、南京等地10所高校進(jìn)行調研，進(jìn)一步了解高?？萍汲晒D化工作的實(shí)際情況，找準問(wèn)題癥結，并聽(tīng)取一線(xiàn)科研人員和管理人員建議，明確《若干意見(jiàn)》的著(zhù)力點(diǎn)。

 

二是廣泛征求意見(jiàn)。教育部、國家知識產(chǎn)權局、科技部有關(guān)司局組織召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議，共同研究提出具體解決措施。先后在大連、成都、廣州、北京等地分片區聽(tīng)取了全國30多所高校的意見(jiàn)和建議；并在2019年12月20日召開(kāi)的全國高?？萍脊ぷ鲿?huì )上組織進(jìn)行分組討論，進(jìn)一步聽(tīng)取地方教育行政部門(mén)和參會(huì )高校代表的意見(jiàn)建議。

 

三是專(zhuān)題修改完善。教育部、國家知識產(chǎn)權局、科技部針對有關(guān)高校和地方教育行政部門(mén)提出的修改意見(jiàn)多次進(jìn)行專(zhuān)題研究，并針對基層一線(xiàn)關(guān)心、關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入分析，多次對《若干意見(jiàn)》進(jìn)行修改完善，保障各項政策措施可落地，有效果。

 

3.問(wèn)：請介紹《若干意見(jiàn)》制定過(guò)程中的主要考慮。

 

《若干意見(jiàn)》的起草主要有三方面考慮。

 

一是高校專(zhuān)利工作要回歸保護創(chuàng )新創(chuàng )造的初心。知識產(chǎn)權是為了更好地保護產(chǎn)權人的利益而產(chǎn)生，是賦予創(chuàng )造者對其智力成果的專(zhuān)有權或獨占權。然而，在實(shí)際工作中，基于科研項目結題、職稱(chēng)評定、績(jì)效考核、獎勵申報、創(chuàng )新城市建設、高新技術(shù)企業(yè)認定等政策導向，出現了一些低質(zhì)量專(zhuān)利、無(wú)應用前景的專(zhuān)利，也存在“大而不優(yōu)，多而不強”的矛盾和問(wèn)題。這不但違背了科技創(chuàng )新的規律，而且偏離了保護創(chuàng )新創(chuàng )造的初心。知識產(chǎn)權應該是為了保護創(chuàng )新的價(jià)值而產(chǎn)生，而不應該是為了滿(mǎn)足各類(lèi)考核評價(jià)評比而申請，更不應為追求一些指標而湊數。要引導高校專(zhuān)利工作回歸保護創(chuàng )新創(chuàng )造的初心。

 

二是高校專(zhuān)利工作要立足高校是科技成果重要供給側的特點(diǎn)。高校是國家創(chuàng )新體系的重要組成部分，是科技成果的重要供給側。一般而言，高校不同于企業(yè)，它本身不能直接將科技成果轉化為現實(shí)生產(chǎn)力，只有將科技成果轉化到企業(yè)中、運用到生產(chǎn)生活上，才能體現成果價(jià)值。因此，推動(dòng)高校知識產(chǎn)權工作的核心是運用，而知識產(chǎn)權創(chuàng )造、管理、保護等其他工作都是為知識產(chǎn)權運用而服務(wù)。高校要樹(shù)立專(zhuān)利等科技成果只有轉化才能實(shí)現創(chuàng )新價(jià)值，不轉化是最大浪費的理念，突出轉化運用導向，倒逼高校知識產(chǎn)權工作的優(yōu)化和提升。

 

三是高校專(zhuān)利工作要融入到科技創(chuàng )新的全過(guò)程?？萍紕?chuàng )新是知識產(chǎn)權的源頭，知識產(chǎn)權是對科技創(chuàng )新的保護，兩者相互促進(jìn)。知識產(chǎn)權工作應貫穿科研項目立項、實(shí)施、驗收以及成果轉化全過(guò)程。應建立知識產(chǎn)權全流程管理機制，在科研項目研究的不同階段，開(kāi)展專(zhuān)利導航、專(zhuān)利布局、專(zhuān)利挖掘和高價(jià)值專(zhuān)利培育等工作；項目結題后，加強專(zhuān)利運用實(shí)施；切實(shí)把知識產(chǎn)權工作融入到科技創(chuàng )新全過(guò)程，強化知識產(chǎn)權工作，促進(jìn)成果轉移轉化。

 

4.問(wèn)：請介紹一下《若干意見(jiàn)》的主要框架。

 

《若干意見(jiàn)》主要包括三部分內容。

 

第一部分是總體要求。本部分集中體現了《若干意見(jiàn)》的指導思想、基本原則和主要目標。明確以堅持質(zhì)量?jì)?yōu)先、突出轉化導向、強化政策引導為原則，推動(dòng)高校知識產(chǎn)權全流程管理體系更加完善，并與高?？萍紕?chuàng )新體系、科技成果轉化體系有機融合，全面提升高校專(zhuān)利創(chuàng )造質(zhì)量、運用效益、管理水平和服務(wù)能力。

 

第二部分是重點(diǎn)任務(wù)。本部分共有四個(gè)方面十條任務(wù)組成，四個(gè)方面環(huán)環(huán)相扣、有機銜接、協(xié)同推進(jìn)、相互支撐。其中，“完善知識產(chǎn)權管理體系”是前提，“開(kāi)展專(zhuān)利申請前評估”是關(guān)鍵，“加強專(zhuān)業(yè)化機構和人才隊伍建設”是支撐，“優(yōu)化政策制度體系”是保障。

 

第三部分是組織實(shí)施。圍繞完善工作機制、加強政策引導、實(shí)行備案監測、創(chuàng )新許可模式等方面，教育部、國家知識產(chǎn)權局、科技部共同采取有效措施，推進(jìn)以質(zhì)量、貢獻、績(jì)效為導向的機制建設，引導高校積極落實(shí)《若干意見(jiàn)》中的重點(diǎn)任務(wù)。

 

5.問(wèn)：請介紹一下《若干意見(jiàn)》關(guān)于“建立健全重大項目知識產(chǎn)權管理流程”的有關(guān)要求。

 

《若干意見(jiàn)》明確要求高校應統籌科研、知識產(chǎn)權、國資、人事、成果轉移轉化和圖書(shū)館等有關(guān)機構，積極貫徹《高校知識產(chǎn)權管理規范》（GB/T33251-2016），形成科技創(chuàng )新和知識產(chǎn)權管理、科技成果轉化相融合的統籌協(xié)調機制；圍繞科技創(chuàng )新2030重大項目、重點(diǎn)研發(fā)計劃等國家重大科研項目，在項目實(shí)施的不同階段加強專(zhuān)利信息分析利用，開(kāi)展專(zhuān)利導航布局和專(zhuān)利運用實(shí)施等工作。

 

專(zhuān)利等知識產(chǎn)權工作不僅僅是科研項目結題時(shí)才開(kāi)展的工作，而應該體現在項目的選題、立項、實(shí)施、結題、成果轉化等各個(gè)環(huán)節?！度舾梢庖?jiàn)》提出“建立健全重大項目知識產(chǎn)權管理流程”旨在引導高校建立知識產(chǎn)權全流程管理的機制，統籌科技創(chuàng )新和知識產(chǎn)權管理、科技成果轉化等工作，發(fā)揮知識產(chǎn)權管理在服務(wù)、推動(dòng)、保護科技創(chuàng )新以及促進(jìn)科技成果轉化中的重要作用。

 

6.問(wèn)：請介紹一下《若干意見(jiàn)》提出“逐步建立職務(wù)科技成果披露制度”的考慮。

 

《若干意見(jiàn)》提出高校要逐步建立健全職務(wù)科技成果披露制度，科研人員應主動(dòng)、及時(shí)向所在高校進(jìn)行職務(wù)科技成果披露。主要考慮包括兩個(gè)方面：一是通過(guò)披露制度的建設，高校要加強對利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng )辦企業(yè)等行為的管理和規范，引導科研人員依法依規開(kāi)展科技成果轉化活動(dòng)，防止國有資產(chǎn)流失，切實(shí)保障高校合法權益。二是高校要與科研人員積極對接，及時(shí)掌握科研人員科技創(chuàng )新的最新進(jìn)展，挖掘有潛力的科技成果，引導科研人員強化知識產(chǎn)權保護意識，指導科研人員對有價(jià)值的科技成果通過(guò)申請專(zhuān)利等方式對科技成果進(jìn)行保護。

 

7.問(wèn)：高校該如何落實(shí)《若干意見(jiàn)》提出的“開(kāi)展專(zhuān)利申請前評估”？

 

專(zhuān)利申請前評估是國際高水平大學(xué)普遍做法。麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)等高校分別建立了專(zhuān)門(mén)的技術(shù)轉移辦公室對職務(wù)科技成果進(jìn)行評估。目前，國內部分高校已在探索實(shí)踐。相比較而言，申請前進(jìn)行評估可以減少無(wú)效申請和低質(zhì)量專(zhuān)利的數量，從而匯聚更多的人財物等資源支持高質(zhì)量專(zhuān)利的培育和轉化。因此，《若干意見(jiàn)》要求高校“要明確評估機構與流程、費用分擔與獎勵等事項，對擬申請專(zhuān)利的技術(shù)進(jìn)行評估，以決定是否申請專(zhuān)利，切實(shí)提升專(zhuān)利申請質(zhì)量”。同時(shí)，由于當前專(zhuān)利申請不需要發(fā)明人承擔任何成本和責任，對發(fā)明人而言只有申報沖動(dòng)沒(méi)有內生約束、專(zhuān)利數量越多越好，導致專(zhuān)利質(zhì)量良莠不齊。為此，《若干意見(jiàn)》明確提出“發(fā)明人不得利用財政資金支付專(zhuān)利費用”，推動(dòng)發(fā)明人與高校共同承擔風(fēng)險，強化發(fā)明人提升專(zhuān)利質(zhì)量、促進(jìn)專(zhuān)利轉化的責任意識和內生動(dòng)力。

 

專(zhuān)利申請評估后，對于高校決定申請專(zhuān)利的職務(wù)科技成果，鼓勵發(fā)明人與高校共同承擔專(zhuān)利費用，高校承擔的部分可以利用財政資金支付。專(zhuān)利轉化取得收益后，要將專(zhuān)利費用作為成本從收益中扣除，發(fā)明人自己承擔的部分要加倍扣除并返還給發(fā)明人。對于高校決定不申請專(zhuān)利的職務(wù)科技成果，高校要與發(fā)明人訂立書(shū)面合同，依照法定程序轉讓專(zhuān)利申請權或者專(zhuān)利權，允許發(fā)明人自行申請專(zhuān)利，獲得授權后專(zhuān)利權歸發(fā)明人所有，專(zhuān)利費用由發(fā)明人承擔；由于其職務(wù)科技成果的屬性，若該類(lèi)專(zhuān)利轉化實(shí)施，高?？色@得象征性收益，但應在事先訂立書(shū)面合同時(shí)對收益比例進(jìn)行明確。

 

由于科學(xué)技術(shù)的商業(yè)化前景會(huì )隨著(zhù)技術(shù)成熟度、市場(chǎng)需求變化等而不斷變化，《若干意見(jiàn)》明確提出“對于評估機構經(jīng)評估認為不適宜申請專(zhuān)利的職務(wù)科技成果，因放棄申請專(zhuān)利而給高校帶來(lái)?yè)p失的，相關(guān)責任人已履行勤勉盡責義務(wù)、未牟取非法利益的，可依法依規免除其放棄申請專(zhuān)利的決策責任”，以減輕高校開(kāi)展評估工作的決策壓力。同時(shí)，考慮到我國高校開(kāi)展專(zhuān)利申請前評估工作的經(jīng)驗較少，專(zhuān)業(yè)化機構和人才隊伍尚有不足，《若干意見(jiàn)》專(zhuān)門(mén)指出“評估工作可由本校知識產(chǎn)權管理部門(mén)（或技術(shù)轉移部門(mén)）或委托市場(chǎng)化機構開(kāi)展”。

 

認識到位、有條件的高校要主動(dòng)加快建立專(zhuān)利申請前評估制度，其他高校要盡快完善條件后再建立，有序推動(dòng)該制度在我國高校落地。

 

8.問(wèn)：關(guān)于專(zhuān)利資助獎勵政策有哪些新的要求？

 

優(yōu)化專(zhuān)利資助獎勵政策是《若干意見(jiàn)》的重要內容?！度舾梢庖?jiàn)》明確要求高校要停止對專(zhuān)利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專(zhuān)利授權的獎勵，通過(guò)提高轉化收益比例等“后補助”方式對發(fā)明人予以獎勵。該政策充分體現了促進(jìn)轉化運用的導向。各高校應按照《若干意見(jiàn)》要求，進(jìn)一步推動(dòng)專(zhuān)利資助獎勵政策從對申請、授權的資助獎勵逐步向加大對轉化實(shí)施的獎勵進(jìn)行轉變和調整，引導高校專(zhuān)利質(zhì)量的提升。

 

9.問(wèn)：如何加強專(zhuān)業(yè)化成果轉化和技術(shù)轉移機構及人才隊伍建設？

 

成果轉化和技術(shù)轉移機構及人才隊伍專(zhuān)業(yè)能力欠缺、數量不足是制約科技成果轉化的重要因素。教育部、國家知識產(chǎn)權局、科技部將聯(lián)合采取措施加強專(zhuān)業(yè)化機構和人才隊伍建設。

 

一是加強專(zhuān)業(yè)化機構建設。開(kāi)展國家知識產(chǎn)權試點(diǎn)示范高校、高?？萍汲晒D化和技術(shù)轉移基地、高校國家知識產(chǎn)權信息服務(wù)中心建設，引導高校在人員、場(chǎng)地、經(jīng)費等方面對成果轉化和技術(shù)轉移機構予以支持和保障，不斷提升高校知識產(chǎn)權運營(yíng)和技術(shù)轉移能力。

 

二是加強技術(shù)經(jīng)理人培養。支持高校設立技術(shù)轉移及知識產(chǎn)權運營(yíng)相關(guān)課程，加強知識產(chǎn)權相關(guān)專(zhuān)業(yè)、學(xué)科建設，并將遴選若干高校開(kāi)展專(zhuān)業(yè)化知識產(chǎn)權運營(yíng)或技術(shù)轉移人才培養，指導高校加快技術(shù)經(jīng)理人隊伍建設，為科技成果轉化和技術(shù)轉移培養一批專(zhuān)業(yè)的人才隊伍。

 

三是支持高校設立知識產(chǎn)權管理與運營(yíng)基金。支持高校通過(guò)學(xué)校撥款、地方獎勵、成果轉移轉化收益等途徑籌資設立知識產(chǎn)權管理與運營(yíng)基金，用于委托第三方專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展專(zhuān)利導航、專(zhuān)利布局、專(zhuān)利運營(yíng)等知識產(chǎn)權管理運營(yíng)工作以及技術(shù)轉移專(zhuān)業(yè)機構建設、人才隊伍建設等，形成轉化收益促進(jìn)轉化的良好循環(huán)。

 

10.問(wèn)：《若干意見(jiàn)》印發(fā)實(shí)施后，三部門(mén)如何抓好貫徹落實(shí)？

 

《若干意見(jiàn)》的落實(shí)關(guān)鍵在高校，高校要進(jìn)一步解放思想，切實(shí)把專(zhuān)利工作回歸到保護創(chuàng )新創(chuàng )造的初心，立足高校特點(diǎn)，扎實(shí)推進(jìn)，才能取得實(shí)效。教育部、國家知識產(chǎn)權局、科技部共同采取以下措施，推動(dòng)高校落實(shí)好《若干意見(jiàn)》。

 

一是加強政策引導。將專(zhuān)利轉化等科技成果轉移轉化績(jì)效作為一流大學(xué)和一流學(xué)科建設動(dòng)態(tài)監測和成效評價(jià)以及學(xué)科評估的重要指標，不單純考核專(zhuān)利數量，更加突出轉化應用。反對發(fā)布并堅決抵制高校專(zhuān)利申請量和授權量排行榜。

 

二是加強監測分析。教育部、國家知識產(chǎn)權局對以許可、轉讓、作價(jià)入股或與企業(yè)共有所有權等形式進(jìn)行實(shí)施轉化的專(zhuān)利進(jìn)行備案，并公布高校專(zhuān)利實(shí)施轉化情況。同時(shí)，對高校非正常專(zhuān)利申請情況進(jìn)行監測。三部門(mén)及時(shí)對高校專(zhuān)利申請、授權、實(shí)施等情況進(jìn)行研究。

 

三是加強宣貫交流。組織高校圍繞知識產(chǎn)權全流程管理體系建設、職務(wù)科技成果披露制度建設、專(zhuān)利申請前評估制度建設、專(zhuān)業(yè)化能力建設、優(yōu)化專(zhuān)利資助獎勵政策等方面進(jìn)行深入研討，宣傳典型經(jīng)驗，推動(dòng)高校盡快建立完善有關(guān)制度。