《專(zhuān)利審查與專(zhuān)利分析中的檢索策略》主要闡述了，在專(zhuān)利審查與專(zhuān)利分析兩個(gè)不同目的的檢索工作中，不同的檢索策略，其查準查全的要求各異。且不說(shuō)專(zhuān)利分析。專(zhuān)利審查是審查員的日常工作，而其主要審查的是專(zhuān)利申請文件中權利要求的新創(chuàng )性。這與廣大檢索分析師們，在機構或企業(yè)中的新創(chuàng )性檢索、穩定性檢索或無(wú)效檢索均有很多相似。故本文淺讀對象為該文的專(zhuān)利審查檢索策略部分內容。
“一件檢索的標準流程應進(jìn)行如下操作，首先需要理解發(fā)明，從獨立權利要求中提煉基本要素形成檢索要素表。[1]”
在檢索之前，解讀分析清楚權利要求的含義和保護范圍是很重要的一步。解讀有誤，或分析不全面，基本要素的提煉抓取會(huì )出現方向性的偏差。這里作者僅闡述“從獨立權利要求中提煉”，但實(shí)際上在審查過(guò)程中，檢索工作是包含獨權與從權的。這里單闡述了獨權，因為獨權是權利要求書(shū)中保護范圍最寬的部分，記載了解決技術(shù)問(wèn)題的必要技術(shù)特征，而從權的解讀必須依托其引用的獨權，因此檢索不論是針對獨權還是從權，都需要從獨權中先提煉基本檢索要素。
在實(shí)際檢索過(guò)程中會(huì )出現各種復雜情況，例如有的獨權上位表述過(guò)大不好提煉，需經(jīng)轉述或從說(shuō)明書(shū)中選取要素，也有些獨權先闡述了很多現有技術(shù)，而最后一小句話(huà)才是經(jīng)分析后申請人意圖保護的技術(shù)特征。這些獨權本身給檢索工作會(huì )帶來(lái)很多誤導，因此在我看來(lái)，基本要素不是必須從獨立權利要求中才能提煉。
但說(shuō)到底，從獨立權利要求中提煉基本要素是普適性較強的流程。因為像前文所述，申請人在獨立權利要求中“使絆子”的情況，相比于可提煉性強的直觀(guān)的獨立權利要求來(lái)說(shuō)只是少數。當檢索時(shí)碰到此類(lèi)少數情況，靈活應對即可。
再說(shuō)檢索要素表，這是檢索初學(xué)過(guò)程中必須邁過(guò)的坎，我在教學(xué)員檢索時(shí)也會(huì )要求練習檢索要素表的構建，但稍熟練之后會(huì )希望發(fā)展出自己的風(fēng)格，并不強求按照某本書(shū)或某個(gè)視頻中的表格來(lái)理清思路。
“在檢索要素表中，不同基本要素之間為“AND”關(guān)系，同一基本要素通過(guò)關(guān)鍵詞（kw）和 / 或分類(lèi)號（code）進(jìn)行表達，不同表達之間為“OR”關(guān)系。[1]”
其他部分都很好理解：檢索對象包含不同基本要素，因此在檢索時(shí)，它們之間用and連接以表示檢索對象對它們的包含關(guān)系；同一檢索要素可以用各種不同表達，因此在檢索時(shí)，它們之間用or連接以表示互相替代的關(guān)系。
今天有同行問(wèn)到“關(guān)鍵詞或分類(lèi)號”這種表達的檢索意圖。畢竟在表達一個(gè)基本要素時(shí)，關(guān)鍵詞and分類(lèi)號確是很多人檢索常用思路，而關(guān)鍵詞or分類(lèi)號并不是太常用。這不能說(shuō)不對，只是說(shuō)，不同情況不同思路。
分類(lèi)號代表細分領(lǐng)域，它與關(guān)鍵詞一樣都可以用于指代某一個(gè)基本要素。不一樣的是：
1）關(guān)鍵詞可以表達的很準，也可以擴展的較全，但很難擴展完全，因為人力是有限的，目之所及有限，這就容易造成漏檢，簡(jiǎn)單說(shuō)就是其準確性可控而全面性不可控。如果細究，準確性也不是那么可控，因為符合準確性要求的關(guān)鍵詞表達，也未必人力可窮盡，其在選取上也有全面性的問(wèn)題。
2）分類(lèi)號在領(lǐng)域上可以較全，只要挑選的分類(lèi)號合適就可以很大程度上減少漏檢幾率，因為關(guān)鍵詞的表達很多時(shí)候跑不出分類(lèi)號的領(lǐng)域范圍。但分類(lèi)號的類(lèi)名是既定的，不依檢索分析師意志而改變，我們所想要的精確細分領(lǐng)域未必單獨存在（可能和別的細分領(lǐng)域合并為一個(gè)領(lǐng)域），也未必僅存在一個(gè)（一個(gè)要素可能可匹配多個(gè)不同領(lǐng)域），這就給剛才那句話(huà)“只要挑選的分類(lèi)號合適”帶來(lái)了很多實(shí)際上的問(wèn)題，我們很難保證我們挑選的分類(lèi)號一定合適：挑選少了，漏檢，挑選過(guò)寬了，噪音大。實(shí)際上分類(lèi)號的選擇就是在檢索過(guò)程中不斷調整、補充和糾錯的。
現在來(lái)分析不同思路：
1）關(guān)鍵詞and分類(lèi)號：如果分類(lèi)號不僅僅包含基本要素這一個(gè)細分領(lǐng)域，也就是說(shuō)該分類(lèi)號同時(shí)包含了其他細分領(lǐng)域，那么直接挑選使用，必然會(huì )有一些噪音，這些噪音就是其他領(lǐng)域文獻；如果關(guān)鍵詞的表述不僅僅會(huì )出現在基本要素所在的細分領(lǐng)域，也經(jīng)常出現在其他細分領(lǐng)域（如關(guān)鍵詞“水管”），那么直接挑選使用，必然會(huì )有一些噪音，這些噪音就是其他領(lǐng)域文獻。此時(shí)我們可以考慮用關(guān)鍵詞and分類(lèi)號進(jìn)行約束限縮。這有個(gè)問(wèn)題，就是如何能保證關(guān)鍵詞的擴展是準且全的呢？這里只能盡力而為，也看檢索實(shí)際中的側重。比如檢索時(shí)間很有限，且根據該領(lǐng)域已有檢索經(jīng)驗，大多數文獻的基本要素表達跑不出那幾個(gè)詞，那是可以大膽嘗試的。
2）關(guān)鍵詞or分類(lèi)號：這種檢索思路我其實(shí)也常用，當分類(lèi)號領(lǐng)域明顯且具有單一細分，關(guān)鍵詞表述可準確且較少出現在其他細分領(lǐng)域時(shí)，關(guān)鍵詞和分類(lèi)號之間便可以形成互補關(guān)系。以關(guān)鍵詞的補入降低單用分類(lèi)號選取不當產(chǎn)生的漏檢可能，并以分類(lèi)號的補入降低單用關(guān)鍵詞擴展不全產(chǎn)生的漏檢可能。
【關(guān)閉】
