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　　《解釋》對知識產(chǎn)權民事案件中懲罰性賠償的適用范圍，故意、情節嚴重的認定，計算基數、倍數的確定等作出了具體規定?！督忉尅分荚谕ㄟ^(guò)明晰裁判標準，指導各級法院準確適用懲罰性賠償，懲處嚴重侵害知識產(chǎn)權行為?！督忉尅返陌l(fā)布是落實(shí)懲罰性賠償制度的重要舉措，彰顯了人民法院全面加強知識產(chǎn)權司法保護的決心，對于進(jìn)一步優(yōu)化科技創(chuàng )新法治環(huán)境具有重要意義。

　　《最高人民法院關(guān)于審理侵害知識產(chǎn)權民事案件適用懲罰性賠償的解釋》已于2021年2月7日由最高人民法院審判委員會(huì )第1831次會(huì )議通過(guò)，現予公布，自2021年3月3日起施行。

 

　　最高人民法院

 

　　2021年3月2日

 

法釋〔2021〕4號

 

最高人民法院

關(guān)于審理侵害知識產(chǎn)權民事案件

適用懲罰性賠償的解釋

（2021年2月7日最高人民法院審判委員會(huì )第1831次會(huì )議通過(guò)，自2021年3月3日起施行）

 

　　為正確實(shí)施知識產(chǎn)權懲罰性賠償制度，依法懲處嚴重侵害知識產(chǎn)權行為，全面加強知識產(chǎn)權保護，根據《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國著(zhù)作權法》《中華人民共和國商標法》《中華人民共和國專(zhuān)利法》《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國種子法》《中華人民共和國民事訴訟法》等有關(guān)法律規定，結合審判實(shí)踐，制定本解釋。

 

　　第一條原告主張被告故意侵害其依法享有的知識產(chǎn)權且情節嚴重，請求判令被告承擔懲罰性賠償責任的，人民法院應當依法審查處理。

　　本解釋所稱(chēng)故意，包括商標法第六十三條第一款和反不正當競爭法第十七條第三款規定的惡意。

　　第二條原告請求懲罰性賠償的，應當在起訴時(shí)明確賠償數額、計算方式以及所依據的事實(shí)和理由。

　　原告在一審法庭辯論終結前增加懲罰性賠償請求的，人民法院應當準許；在二審中增加懲罰性賠償請求的，人民法院可以根據當事人自愿的原則進(jìn)行調解，調解不成的，告知當事人另行起訴。

　　第三條對于侵害知識產(chǎn)權的故意的認定，人民法院應當綜合考慮被侵害知識產(chǎn)權客體類(lèi)型、權利狀態(tài)和相關(guān)產(chǎn)品知名度、被告與原告或者利害關(guān)系人之間的關(guān)系等因素。

　　對于下列情形，人民法院可以初步認定被告具有侵害知識產(chǎn)權的故意：

　?。ㄒ唬┍桓娼?jīng)原告或者利害關(guān)系人通知、警告后，仍繼續實(shí)施侵權行為的；

　?。ǘ┍桓婊蚱浞ǘù砣?、管理人是原告或者利害關(guān)系人的法定代表人、管理人、實(shí)際控制人的；

　?。ㄈ┍桓媾c原告或者利害關(guān)系人之間存在勞動(dòng)、勞務(wù)、合作、許可、經(jīng)銷(xiāo)、代理、代表等關(guān)系，且接觸過(guò)被侵害的知識產(chǎn)權的；

　?。ㄋ模┍桓媾c原告或者利害關(guān)系人之間有業(yè)務(wù)往來(lái)或者為達成合同等進(jìn)行過(guò)磋商，且接觸過(guò)被侵害的知識產(chǎn)權的；

　?。ㄎ澹┍桓鎸?shí)施盜版、假冒注冊商標行為的；

　?。┢渌梢哉J定為故意的情形。

　　第四條對于侵害知識產(chǎn)權情節嚴重的認定，人民法院應當綜合考慮侵權手段、次數，侵權行為的持續時(shí)間、地域范圍、規模、后果，侵權人在訴訟中的行為等因素。

　　被告有下列情形的，人民法院可以認定為情節嚴重：

　?。ㄒ唬┮蚯謾啾恍姓幜P或者法院裁判承擔責任后，再次實(shí)施相同或者類(lèi)似侵權行為；

　?。ǘ┮郧趾χR產(chǎn)權為業(yè)；

　?。ㄈ﹤卧?、毀壞或者隱匿侵權證據；

　?。ㄋ模┚懿宦男斜Ｈ枚?；

　?。ㄎ澹┣謾喃@利或者權利人受損巨大；

　?。┣謾嘈袨榭赡芪：野踩?、公共利益或者人身健康；

　?。ㄆ撸┢渌梢哉J定為情節嚴重的情形。

　　第五條人民法院確定懲罰性賠償數額時(shí)，應當分別依照相關(guān)法律，以原告實(shí)際損失數額、被告違法所得數額或者因侵權所獲得的利益作為計算基數。該基數不包括原告為制止侵權所支付的合理開(kāi)支；法律另有規定的，依照其規定。

　　前款所稱(chēng)實(shí)際損失數額、違法所得數額、因侵權所獲得的利益均難以計算的，人民法院依法參照該權利許可使用費的倍數合理確定，并以此作為懲罰性賠償數額的計算基數。

　　人民法院依法責令被告提供其掌握的與侵權行為相關(guān)的賬簿、資料，被告無(wú)正當理由拒不提供或者提供虛假賬簿、資料的，人民法院可以參考原告的主張和證據確定懲罰性賠償數額的計算基數。構成民事訴訟法第一百一十一條規定情形的，依法追究法律責任。

　　第六條人民法院依法確定懲罰性賠償的倍數時(shí)，應當綜合考慮被告主觀(guān)過(guò)錯程度、侵權行為的情節嚴重程度等因素。

　　因同一侵權行為已經(jīng)被處以行政罰款或者刑事罰金且執行完畢，被告主張減免懲罰性賠償責任的，人民法院不予支持，但在確定前款所稱(chēng)倍數時(shí)可以綜合考慮。

　　第七條本解釋自2021年3月3日起施行。最高人民法院以前發(fā)布的相關(guān)司法解釋與本解釋不一致的，以本解釋為準。

　　最高法相關(guān)部門(mén)負責人就《最高人民法院關(guān)于審理侵害知識產(chǎn)權民事案件適用懲罰性賠償的解釋》答記者問(wèn)

　　3月3日，《最高人民法院關(guān)于審理侵害知識產(chǎn)權民事案件適用懲罰性賠償的解釋》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《解釋》）發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。最高人民法院民三庭負責人接受了本報記者的專(zhuān)訪(fǎng)，就所涉重點(diǎn)問(wèn)題回答了記者提問(wèn)。

　　問(wèn)題一：請介紹一下《解釋》制定的主要背景？

　　2018年11月5日，習近平總書(shū)記在首屆中國國際進(jìn)口博覽會(huì )上提出：“中國將引入懲罰性賠償制度”。此后，懲罰性賠償制度的法律修訂和政策制定工作加速推進(jìn)。2019年修正的《中華人民共和國反不正當競爭法》、2020年修正的《中華人民共和國專(zhuān)利法》《中華人民共和國著(zhù)作權法》等知識產(chǎn)權部門(mén)法均增加了懲罰性賠償條款。2020年公布的《中華人民共和國民法典》規定了知識產(chǎn)權懲罰性賠償制度，標志著(zhù)懲罰性賠償在知識產(chǎn)權領(lǐng)域實(shí)現“全覆蓋”。2020年11月30日，習近平總書(shū)記在主持中央政治局第二十五次集體學(xué)習時(shí)強調：“抓緊落實(shí)知識產(chǎn)權懲罰性賠償制度”。

　　此前，2013年修正的《中華人民共和國商標法》、2015年修正的《中華人民共和國種子法》在立法上率先確立了懲罰性賠償規則。

　　從黨中央決策部署到法律規定，我國知識產(chǎn)權懲罰性賠償的制度構建日臻完善，知識產(chǎn)權懲罰性賠償的價(jià)值意義日益凸顯。在此背景下，最高人民法院制定出臺懲罰性賠償司法解釋?zhuān)锹鋵?shí)落細懲罰性賠償制度的實(shí)踐需要，是保證懲罰性賠償制度能夠用好用到位的重要舉措。

　　問(wèn)題二：請您介紹一下《解釋》的起草過(guò)程、思路和主要內容？

　　“知識產(chǎn)權懲罰性賠償制度研究”是最高人民法院2019年度司法研究重大課題，該課題研究為《解釋》的起草打下了良好的基礎。在《解釋》起草過(guò)程中，最高人民法院先后征求了中央有關(guān)部門(mén)、各高級人民法院的意見(jiàn)，并召開(kāi)多次座談會(huì )，征求了產(chǎn)業(yè)界、律師界和專(zhuān)家學(xué)者意見(jiàn)，努力達成最大程度的共識。

　　在《解釋》的起草過(guò)程中，主要思路是：

　　一是堅決貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記的重要指示?！督忉尅菲鸩葸^(guò)程中，緊緊圍繞習近平總書(shū)記在中央政治局第二十五次集體學(xué)習時(shí)的重要講話(huà)精神，深刻領(lǐng)會(huì )落實(shí)知識產(chǎn)權保護工作“五個(gè)關(guān)系”，積極探索完善符合知識產(chǎn)權案件規律的訴訟規范，不斷優(yōu)化有利于創(chuàng )新的知識產(chǎn)權法治環(huán)境，為建設知識產(chǎn)權強國和世界科技強國、全面建設社會(huì )主義現代化國家提供堅實(shí)司法服務(wù)和保障。

　　二是保證法律統一正確適用?！督忉尅飞婕爸?zhù)作權法、商標法、專(zhuān)利法、反不正當競爭法、種子法等多部法律，起草過(guò)程中我們嚴格遵循正確統一適用民法典的要求，依法解釋?zhuān)缺ＷC懲罰性賠償適用標準統一，又盡量協(xié)調各部門(mén)法之間的表述差異，堅持全面平等保護原則，審慎明確適用條件，具體條文均具有實(shí)體法和程序法依據。

　　三是堅持問(wèn)題導向。全國人大常委會(huì )分別于2014年和2017年對專(zhuān)利法和著(zhù)作權法實(shí)施情況開(kāi)展了執法檢查，檢查報告指出，知識產(chǎn)權案件存在賠償數額低等問(wèn)題。知識產(chǎn)權侵權賠償數額低，一方面導致權利人損失難以彌補，另一方面導致知識產(chǎn)權侵權難以有效遏制?！督忉尅返钠鸩?，立足解決上述瓶頸問(wèn)題，大幅度提高侵權成本，依法懲處嚴重侵害知識產(chǎn)權行為。

　　四是增強實(shí)踐操作性?！督忉尅分荚谕ㄟ^(guò)明晰法律適用標準，增強懲罰性賠償司法適用的可操作性，為當事人提供明確的訴訟指引，確保司法解釋好用、管用。

　　《解釋》共7個(gè)條文、對知識產(chǎn)權民事案件中懲罰性賠償的適用范圍、請求內容和時(shí)間、故意和情節嚴重的認定、計算基數和倍數的確定、生效時(shí)間等作出了具體規定。

　　問(wèn)題三：《解釋》的亮點(diǎn)有哪些？

　　一是厘清“故意”和“惡意”之間的關(guān)系。民法典規定懲罰性賠償主觀(guān)要件為“故意”，商標法第六十三條第一款、反不正當競爭法第十七條第三款規定為“惡意”?！督忉尅菲鸩葸^(guò)程中，經(jīng)征求各方意見(jiàn)和反復研究，我們認為，“故意”和“惡意”的含義應當是一致的。

　　知識產(chǎn)權作為市場(chǎng)主體對自己智力成果和經(jīng)營(yíng)標記、信譽(yù)依法享有的專(zhuān)有權利，其權利所有人可以是一人或數人，但使用人或者運用人的人數是不確定的。未經(jīng)許可使用他人知識產(chǎn)權一般會(huì )構成侵權，而此時(shí)侵權人對所使用知識產(chǎn)權的權屬或者是否取得許可應當是知道的。實(shí)踐中，構成“故意”還是“惡意”很難嚴格區分，故對“故意”和“惡意”作一致性解釋?zhuān)乐巩a(chǎn)生“惡意”適用于商標、不正當競爭領(lǐng)域，而“故意”適用于其他知識產(chǎn)權領(lǐng)域的誤解。

　　二是明晰情節嚴重的認定標準。情節嚴重是懲罰性賠償的構成要件之一,主要針對行為人的手段方式及其造成的后果等客觀(guān)方面,一般不涉及行為人的主觀(guān)狀態(tài)?！督忉尅返谒臈l規定的考量因素主要來(lái)源于已有的典型案例。

　　三是明確懲罰性賠償基數的計算方式。關(guān)于懲罰性賠償基數的計算方式，專(zhuān)利法第七十一條、著(zhù)作權法第五十四條、商標法第六十三條、反不正當競爭法第十七條、種子法第七十三條都作出了明確規定。著(zhù)作權法和專(zhuān)利法未規定計算基數的先后次序，商標法、反不正當競爭法和種子法規定了先后次序。此外，不同法律對懲罰性賠償是否包括合理開(kāi)支的規定亦存在不一致之處。為此，《解釋》第五條規定“法律另有規定的，依照其規定”，是指不同案件類(lèi)型分別適用所對應的部門(mén)法。

　　為發(fā)揮懲罰性賠償制度遏制侵權的重要作用，立足知識產(chǎn)權審判實(shí)際，《解釋》將參考原告的主張和提供的證據所確定的賠償數額作為基數的一種。同時(shí)規定，對于提供虛假賬簿、資料的，將依據民事訴訟法第一百一十一條追究法律責任。

　　問(wèn)題四：如何防止懲罰性賠償制度被濫用？

　　為確保正確實(shí)施知識產(chǎn)權懲罰性賠償制度，避免實(shí)踐中的濫用，一是明確懲罰性賠償的適用要件?！督忉尅穼m用懲罰性賠償的范圍、請求內容和時(shí)間、主觀(guān)要件、客觀(guān)要件、基數計算、倍數確定等作了明確規定，涵蓋了懲罰性賠償適用的全部要件，提供了明確的操作指引，也給當事人以穩定的預期，確保懲罰性賠償制度在司法實(shí)踐中用好、用到位，從裁判規則上為防止懲罰性賠償被濫用提供了保障。

　　二是通過(guò)典型案例加強指導。最高人民法院近期將專(zhuān)題發(fā)布知識產(chǎn)權懲罰性賠償的典型案例，以便進(jìn)一步準確把握《解釋》條文的含義，指導各級法院正確適用《解釋》。今后，最高人民法院將不斷總結審判經(jīng)驗，進(jìn)一步推動(dòng)完善懲罰性賠償制度，切實(shí)阻遏嚴重侵害知識產(chǎn)權行為。