《關(guān)于規范申請專(zhuān)利行為的辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）于2021年3月11日由國家知識產(chǎn)權局公告（第411號）發(fā)布，現對其制定背景和主要內容進(jìn)行介紹和解讀。
一、制定背景和必要性
黨中央、國務(wù)院高度重視知識產(chǎn)權工作，習近平總書(shū)記作出一系列重要指示，強調要加強知識產(chǎn)權保護，提高知識產(chǎn)權審查質(zhì)量和審查效率。特別是2020年中央政治局第二十五次集體學(xué)習中，總書(shū)記明確提出要實(shí)現“從知識產(chǎn)權引進(jìn)大國向知識產(chǎn)權創(chuàng )造大國轉變，從追求數量向提高質(zhì)量轉變”。我國知識產(chǎn)權事業(yè)蓬勃發(fā)展，為國家經(jīng)濟社會(huì )建設提供了有力支撐，但與此同時(shí)，也出現了違背專(zhuān)利法立法宗旨、違反“誠實(shí)信用”原則，不以保護創(chuàng )新為目的的各類(lèi)非正常申請專(zhuān)利行為，擾亂了國家專(zhuān)利工作秩序。
為嚴厲打擊非正常申請專(zhuān)利行為，從源頭上促進(jìn)專(zhuān)利質(zhì)量提升，國家知識產(chǎn)權局采取了一系列措施。2007年，國家知識產(chǎn)權局制定了《關(guān)于規范專(zhuān)利申請行為的若干規定》（國家知識產(chǎn)權局令第45號），并于2017年進(jìn)行了修改，發(fā)布了國家知識產(chǎn)權局令第75號。根據第75號局令，國家知識產(chǎn)權局于2018年至2020年對非正常申請專(zhuān)利行為進(jìn)行了排查處置。然而，近來(lái)又出現了一些非正常申請專(zhuān)利行為，且行為變化多樣、屢禁不止。為了確保實(shí)現專(zhuān)利法鼓勵真實(shí)創(chuàng )新活動(dòng)的立法宗旨，打擊和遏制不以保護創(chuàng )新為目的的各類(lèi)非正常申請專(zhuān)利行為，國家知識產(chǎn)權局現制定并發(fā)布《辦法》，作為對國家知識產(chǎn)權局令第75號的補充，對申請專(zhuān)利行為進(jìn)一步予以規制。
二、主要內容解讀
《辦法》共八條，分別對制定依據、非正常申請專(zhuān)利行為表現形式、審查程序、救濟途徑、相關(guān)處理措施和施行日期作了規定。
（一）《辦法》制定依據
《辦法》第一條明確“依據專(zhuān)利法及其實(shí)施細則、專(zhuān)利代理條例等有關(guān)法律法規制定本辦法”。專(zhuān)利法第一條開(kāi)宗明義闡述了立法宗旨，鼓勵發(fā)明創(chuàng )造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng )造的應用，提高創(chuàng )新能力；第五條規定，對違反法律、社會(huì )公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng )造，不授予專(zhuān)利權。除此之外，民法典第七條規定“民事主體從事民事活動(dòng)，應當遵循誠信原則，秉持誠實(shí)，恪守承諾”。上述規定為制定《辦法》，打擊和處理非正常申請專(zhuān)利行為提供了明確的法律依據。
（二）非正常申請專(zhuān)利行為的界定
首先，《辦法》第二條第一款給出了非正常申請專(zhuān)利行為的基本定義：任何單位或者個(gè)人，不以保護創(chuàng )新為目的，不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng )造活動(dòng)為基礎，為牟取不正當利益或者虛構創(chuàng )新業(yè)績(jì)、服務(wù)績(jì)效，單獨或者勾聯(lián)提交各類(lèi)專(zhuān)利申請、代理專(zhuān)利申請、轉讓專(zhuān)利申請權或者專(zhuān)利權等行為都屬于非正常申請專(zhuān)利行為。
其次，《辦法》第二條第二款對非正常申請專(zhuān)利行為的表現形式進(jìn)行了非窮舉式列舉。
1.關(guān)于“同時(shí)或者先后提交發(fā)明創(chuàng )造內容明顯相同、或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng )造特征或要素簡(jiǎn)單組合變化而形成的多件專(zhuān)利申請。
”是指發(fā)明創(chuàng )造內容明顯相同或經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單組合變化而形成多件專(zhuān)利申請，無(wú)論這些專(zhuān)利申請是同時(shí)提交還是先后提交的，既包括提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡(jiǎn)單替換或拼湊的發(fā)明或實(shí)用新型申請，也包括對不同設計特征或要素原樣或細微變化后，進(jìn)行簡(jiǎn)單拼合、替換得到的外觀(guān)設計申請。
需要特別指出的是“發(fā)明創(chuàng )造內容明顯相同”并不包括專(zhuān)利法第九條第一款所允許的同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng )造既申請實(shí)用新型專(zhuān)利又申請發(fā)明專(zhuān)利的情形。
2.關(guān)于“所提交專(zhuān)利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng )造內容、實(shí)驗數據或技術(shù)效果，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現有技術(shù)或現有設計等類(lèi)似情況。
”其中“編造、偽造或變造”主要指編造、偽造不存在的發(fā)明創(chuàng )造內容、實(shí)驗數據、技術(shù)效果等行為；或者對已有技術(shù)或設計方案加以修改變造后，夸大其效果，但實(shí)際無(wú)法實(shí)現該效果的行為。
3.關(guān)于“所提交專(zhuān)利申請的發(fā)明創(chuàng )造與申請人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件明顯不符。
”是指提交的專(zhuān)利申請的發(fā)明創(chuàng )造數量或內容明顯超出了申請人、發(fā)明人的實(shí)際研發(fā)能力及資源條件。
例如：某公司短期內提交了大量專(zhuān)利申請，但經(jīng)查證，該公司沒(méi)有參保人員和實(shí)繳資本，實(shí)際為無(wú)科研投入、無(wú)研發(fā)團隊、無(wú)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的空殼公司。
4.關(guān)于“所提交多件專(zhuān)利申請的發(fā)明創(chuàng )造內容系主要利用計算機程序或者其他技術(shù)隨機生成。
”是指沒(méi)有科研人員實(shí)際參與，僅利用計算機手段隨機、無(wú)序地形成技術(shù)方案或設計方案，不是真實(shí)的創(chuàng )新活動(dòng)。例如，提交的多件申請內容完全是利用計算機技術(shù)隨機生成的技術(shù)方案、產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩。
5.關(guān)于“所提交專(zhuān)利申請的發(fā)明創(chuàng )造系為規避可專(zhuān)利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設計常理，或者無(wú)實(shí)際保護價(jià)值的變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍的發(fā)明創(chuàng )造，或者無(wú)任何檢索和審查意義的內容。
”是指站位本領(lǐng)域技術(shù)人員角度，申請人為規避可專(zhuān)利性審查目的，故意將本領(lǐng)域常規的或者本可以通過(guò)簡(jiǎn)單步驟實(shí)現的技術(shù)路線(xiàn)或設計方案復雜化處理，但實(shí)際上并沒(méi)有實(shí)現技術(shù)改進(jìn)和設計改進(jìn)，尤其是通過(guò)羅列大量、細微非必要技術(shù)特征形成的權利要求，本質(zhì)上毫無(wú)必要地縮限了保護范圍。
6.關(guān)于“為逃避打擊非正常申請專(zhuān)利行為監管措施而將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個(gè)人或地址關(guān)聯(lián)的多件專(zhuān)利申請分散、先后或異地提交。
”是指為逃避被認定為非正常申請專(zhuān)利行為，故意通過(guò)注冊多個(gè)公司、利用多個(gè)身份證件號碼或使用多個(gè)公司地址而將本屬于同一申請人的專(zhuān)利申請從時(shí)間、地點(diǎn)、申請人等多個(gè)角度進(jìn)行分散提交的行為。
7.關(guān)于“不以實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)、設計或其他正當目的倒買(mǎi)倒賣(mài)專(zhuān)利申請權或專(zhuān)利權，或者虛假變更發(fā)明人、設計人。”主要包括兩種情形：一是出于非市場(chǎng)競爭目的倒買(mǎi)倒賣(mài)專(zhuān)利申請權或專(zhuān)利權的行為。
例如，某機構或個(gè)人將審查期間的專(zhuān)利申請或獲得授權后的專(zhuān)利進(jìn)行批量轉讓?zhuān)肄D讓人所持有的專(zhuān)利申請或專(zhuān)利與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有必然關(guān)聯(lián)；或者受讓人明顯不是出于技術(shù)實(shí)施或其他合理法律目的受讓專(zhuān)利申請或專(zhuān)利權的行為。二是虛假變更發(fā)明人、設計人的行為。實(shí)踐中發(fā)現存在出于不正當利益目的，將未對發(fā)明創(chuàng )造作出貢獻的人變更為發(fā)明人或設計人的情況，而專(zhuān)利法實(shí)施細則第十三條規定，發(fā)明人或設計人應當是對發(fā)明創(chuàng )造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng )造性貢獻的人。
8.關(guān)于“專(zhuān)利代理機構、專(zhuān)利代理師，或者其他機構或個(gè)人，代理、誘導、教唆、幫助他人或者與之合謀實(shí)施各類(lèi)非正常申請專(zhuān)利行為。
”是指有資質(zhì)的專(zhuān)利代理機構、專(zhuān)利代理師以及無(wú)專(zhuān)利代理資質(zhì)的機構或個(gè)人，實(shí)施各類(lèi)非正常申請專(zhuān)利行為。包括直接代理非正常專(zhuān)利申請的行為，以及誘導、教唆、幫助他人提出非正常專(zhuān)利申請的行為。
（三）對非正常專(zhuān)利申請的審查程序
《辦法》第三條明確了國家知識產(chǎn)權局對非正常專(zhuān)利申請的專(zhuān)門(mén)審查程序，無(wú)論是在專(zhuān)利申請受理、初審、實(shí)審、復審程序中，還是在國際申請的國際階段程序中發(fā)現或者根據舉報得知，并初步認定存在非正常申請專(zhuān)利行為的，國家知識產(chǎn)權局都可依據本《辦法》通知申請人在指定期限內主動(dòng)撤回相關(guān)專(zhuān)利申請或法律手續辦理請求，或者陳述意見(jiàn)。申請人對于初步認定不服的，應當在指定期限內陳述意見(jiàn)并提交充分證明材料。無(wú)正當理由逾期不答復的，相關(guān)專(zhuān)利申請被視為撤回，相關(guān)法律手續辦理請求被視為未提出。經(jīng)申請人陳述意見(jiàn)后，國家知識產(chǎn)權局仍然認為屬于《辦法》所稱(chēng)非正常申請專(zhuān)利行為的，將依法駁回相關(guān)專(zhuān)利申請，或者不予批準相關(guān)法律手續辦理請求。
（四）相關(guān)法律救濟途徑
國家知識產(chǎn)權局對非正常申請專(zhuān)利行為將在充分考慮相關(guān)證據的基礎上，秉持客觀(guān)、公正、審慎的審查原則進(jìn)行處理。經(jīng)申請人意見(jiàn)陳述后，國家知識產(chǎn)權局認為不屬于非正常申請專(zhuān)利行為的，將納入正常審查程序繼續審查。如公民、法人或其他組織對于國家知識產(chǎn)權局處理非正常申請專(zhuān)利行為的具體行政行為不服的，可以依照《國家知識產(chǎn)權局行政復議規程》有關(guān)規定向國家知識產(chǎn)權局申請行政復議，或直接向人民法院提起行政訴訟。如專(zhuān)利申請人對國家知識產(chǎn)權局駁回申請的決定不服的，可以依照專(zhuān)利法第四十一條的規定向國家知識產(chǎn)權局請求復審。
（五）對于非正常申請專(zhuān)利行為的其他處理措施
《辦法》分層次、分主體明確了對存在各類(lèi)非正常申請專(zhuān)利行為的單位或個(gè)人的處理措施，以及處理部門(mén)和處理機關(guān)。
其中：第五條明確了對存在第二條第二款第（八）項所述非正常申請專(zhuān)利行為的專(zhuān)利代理機構或者專(zhuān)利代理師，由中華全國專(zhuān)利代理師協(xié)會(huì )采取自律措施，對于屢犯等情節嚴重的，由國家知識產(chǎn)權局或者省、自治區、直轄市人民政府管理專(zhuān)利工作的部門(mén)依據《專(zhuān)利代理條例》和《專(zhuān)利代理管理辦法》的規定進(jìn)行處罰。
對于存在上述行為的其他機構或個(gè)人，有證據證明存在擅自開(kāi)展專(zhuān)利代理業(yè)務(wù)行為的，省、自治區、直轄市人民政府管理專(zhuān)利工作的部門(mén)依據《專(zhuān)利代理條例》的規定對其無(wú)資質(zhì)專(zhuān)利代理行為進(jìn)行處罰。如發(fā)現其存在其他違法違規行為線(xiàn)索的，依法移送有關(guān)部門(mén)處理。
《辦法》第四條、第六條、第七條進(jìn)一步強調了國家知識產(chǎn)權局令第75號中的相關(guān)規定，對提交非正常專(zhuān)利申請情節嚴重的申請人，在不予減繳專(zhuān)利費用、要求進(jìn)行補繳的基礎上，自認定非正常申請專(zhuān)利行為之日起五年內對其所有專(zhuān)利申請不予減繳專(zhuān)利費用；對于存在非正常申請專(zhuān)利行為的單位或者個(gè)人，如其行為依據刑法涉嫌構成犯罪的，依法移送有關(guān)機關(guān)追究其刑事責任。
【關(guān)閉】
