魯政辦發(fā)〔2019〕21號
各市人民政府，各縣（市、區）人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機構，各大企業(yè)，各高等院校：
為貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的意見(jiàn)〉的通知》（中辦發(fā)〔2018〕37號），以深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三評”）改革為科技管理改革的突破口，優(yōu)化科技創(chuàng )新環(huán)境，激發(fā)廣大科技人員和各類(lèi)創(chuàng )新主體的積極性、創(chuàng )造性，經(jīng)省政府同意，結合我省實(shí)際，現提出以下實(shí)施意見(jiàn)。
一、推進(jìn)項目評審更加科學(xué)公正
（一）建立項目指南編制與發(fā)布機制。編制省科技計劃項目指南要聚焦全省新舊動(dòng)能轉換“十強”產(chǎn)業(yè)和社會(huì )發(fā)展重大需求，瞄準重大原創(chuàng )性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng )新和能夠“領(lǐng)跑”“并跑”的核心技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)等。要充分聽(tīng)取省有關(guān)部門(mén)、高校、科研院所以及企業(yè)等的意見(jiàn)和建議，逐步實(shí)行網(wǎng)上公開(kāi)征求意見(jiàn)并進(jìn)行審核評估。省科技計劃實(shí)行年度項目指南定期發(fā)布制度，建立重大科技項目及時(shí)立項機制。省哲學(xué)社會(huì )科學(xué)項目指南應注重研究的政治方向、學(xué)術(shù)創(chuàng )新、社會(huì )效益、實(shí)踐價(jià)值等。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、山東社科院等分工負責）
（二）實(shí)施項目分類(lèi)評審方式。省科技計劃項目一般采取公開(kāi)競爭的方式擇優(yōu)遴選承擔單位。對省委、省政府確定的重大項目或大科學(xué)計劃、大科學(xué)工程等，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔單位。屬于政府采購范疇的，按照政府采購相關(guān)規定執行。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、山東社科院等分工負責）
（三）完善項目評審標準和程序。制定科學(xué)合理、定性與定量相結合的項目評審標準，綜合考慮項目負責人和團隊的實(shí)際能力以及項目要求，不把論文、專(zhuān)利、承擔項目、獲獎和榮譽(yù)性頭銜等作為限制性條件。對重大原創(chuàng )性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng )新項目建立非常規評審機制。推行視頻評審、立項公示等措施，實(shí)現評審全過(guò)程可申訴、可查詢(xún)、可追溯，保證項目評審公平公正。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、山東社科院等分工負責）
（四）規范評審專(zhuān)家選取使用。制定科技專(zhuān)家庫入庫標準，拓寬產(chǎn)業(yè)專(zhuān)家入庫渠道。根據項目類(lèi)別合理確定專(zhuān)家組，主要選取活躍在科研和生產(chǎn)一線(xiàn)、真懂此行此項的專(zhuān)家參與評審。開(kāi)展會(huì )議評審的，原則上在評審結果公示時(shí)公布專(zhuān)家名單。建立完善專(zhuān)家誠信記錄、動(dòng)態(tài)調整、責任追究制度。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、山東社科院等分工負責）
（五）提高項目評審質(zhì)量效率。合理確定項目評審的工作量，確保評審專(zhuān)家在充分了解項目和評審規則的基礎上，獨立作出科學(xué)評審結論。評審答辯時(shí)項目負責人原則上應親自匯報，不在項目申報團隊內的人員不得參與答辯。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、山東社科院等分工負責）
（六）優(yōu)化項目成果評價(jià)驗收。完善科技計劃項目驗收辦法，可采取提交科技報告、同行評議、第三方評估等方式進(jìn)行，項目驗收實(shí)行一次性綜合評價(jià)。主管部門(mén)（舉辦單位）對所屬科研單位的科研成果每年按不高于30%的比例進(jìn)行抽查。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、山東社科院等分工負責）
（七）強化科技計劃績(jì)效評估?？萍加媱澘?jì)效評估重點(diǎn)評估計劃目標完成、管理、產(chǎn)出、效果、影響等。推動(dòng)績(jì)效評估通過(guò)公開(kāi)競爭等方式擇優(yōu)委托第三方開(kāi)展，逐步建立第三方評估機構評估結果負責制和信用評價(jià)機制。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、山東社科院等分工負責）
二、改進(jìn)科技人才評價(jià)方式
（一）樹(shù)立科技人才評價(jià)的正確導向?？萍既瞬旁u價(jià)要克服唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎項等傾向，突出品德、能力、質(zhì)量、貢獻和業(yè)績(jì)。實(shí)行代表性成果評價(jià)，突出成果的工程化、產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化水平和影響力。堅持個(gè)人評價(jià)與團隊評價(jià)相結合，正確評價(jià)所有參與者的實(shí)際貢獻。（省委組織部、省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省人力資源社會(huì )保障廳等分工負責）
（二）科學(xué)分類(lèi)設置評價(jià)標準。堅持德才兼備原則，建立健全科技人才分類(lèi)評價(jià)標準。對基礎研究人才，重點(diǎn)評價(jià)其提出、分析和解決重大科學(xué)問(wèn)題的能力，其代表性成果的原創(chuàng )性、前瞻性。對應用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)人才，重點(diǎn)評價(jià)其核心技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng )新與集成能力，其代表性成果取得的經(jīng)濟、社會(huì )和生態(tài)效益。對科技成果轉移轉化和推廣應用人才，重點(diǎn)評價(jià)其科技、金融與市場(chǎng)要素整合能力，科技成果推廣應用及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會(huì )效益。對實(shí)驗技術(shù)和科研條件保障人才，重點(diǎn)評價(jià)其工作績(jì)效。（省委組織部、省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省人力資源社會(huì )保障廳等分工負責）
（三）創(chuàng )新科技人才評價(jià)方式。建立以同行評價(jià)為基礎、市場(chǎng)評價(jià)和社會(huì )評價(jià)為補充的多元化評價(jià)機制。對基礎研究人才，以同行學(xué)術(shù)評價(jià)為主，強化國際同行評價(jià)。對應用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)人才、科技成果轉移轉化人才，以同行專(zhuān)家和用戶(hù)評價(jià)為主，突出市場(chǎng)評價(jià)。對實(shí)驗技術(shù)和科研條件保障人才，以行業(yè)專(zhuān)家和服務(wù)對象評價(jià)為主，注重社會(huì )評價(jià)。靈活采用考試、評審、考評結合、實(shí)踐操作、業(yè)績(jì)展示等評價(jià)方式，提高評價(jià)的精準性。合理確定評價(jià)周期，鼓勵實(shí)行聘期評價(jià)。（省委組織部、省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、省人力資源社會(huì )保障廳等分工負責）
（四）發(fā)揮用人單位的評價(jià)主體作用。支持符合條件的高校、科研院所、大型企業(yè)等用人單位自主評價(jià)科技人才。按照《中共山東省委辦公廳山東省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化職稱(chēng)制度改革的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》（魯辦發(fā)〔2018〕1號）精神，分類(lèi)完善職稱(chēng)評價(jià)標準，不將論文、外語(yǔ)、專(zhuān)利、計算機水平作為應用型人才、基層一線(xiàn)人才職稱(chēng)評審的限制性條件。堅持以用為本、評用結合，促進(jìn)人才評價(jià)與選聘、培養、使用和激勵相結合。（省委組織部、省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省人力資源社會(huì )保障廳等分工負責）
三、建立科研院所評估管理制度
（一）推進(jìn)法人治理結構建設。推進(jìn)科研院所實(shí)行章程管理，建立健全決策、執行、監督相互協(xié)調、相互制衡、相互促進(jìn)的治理機制。切實(shí)發(fā)揮單位黨組織把方向、管大局、保落實(shí)的重要作用，堅決防止黨的領(lǐng)導弱化、黨的建設缺失。（省科技廳、省委組織部、省委編辦、省發(fā)展改革委、省教育廳、省財政廳、省人力資源社會(huì )保障廳等分工負責）
（二）落實(shí)法人自主權。省屬科研院所主管部門(mén)（舉辦單位）要加快推進(jìn)政事分開(kāi)、管辦分離。省有關(guān)部門(mén)要落實(shí)省屬科研院所在機構編制、人事管理、收入分配、科研經(jīng)費管理、科技成果轉化收益處置使用等方面的自主權，擴大科研儀器設備采購、基本建設項目管理自主權，改進(jìn)科研人員出國、兼職管理。健全自主權的行使規則與監督制度，保障科研院所依法依規管理運行。（省科技廳、省委編辦、省發(fā)展改革委、省教育廳、省財政廳、省人力資源社會(huì )保障廳等分工負責）
（三）建立績(jì)效評價(jià)長(cháng)效機制。建立綜合評價(jià)與年度抽查評價(jià)相結合的科研院所績(jì)效評價(jià)長(cháng)效機制，引導科研院所增強科技創(chuàng )新能力。對科研院所綜合評價(jià)，以5年為評價(jià)周期，期間每年按一定比例開(kāi)展年度抽查評價(jià)。
根據科研院所科研活動(dòng)類(lèi)型，分別建立評價(jià)指標體系。堅持以創(chuàng )新質(zhì)量貢獻績(jì)效為導向，公益一類(lèi)科研院所重點(diǎn)考核科技產(chǎn)出、公益服務(wù)、人才隊伍等情況；公益二類(lèi)、三類(lèi)科研院所重點(diǎn)考核創(chuàng )新效益、技術(shù)服務(wù)和人才隊伍等情況。（省科技廳、省委編辦、省發(fā)展改革委、省教育廳、省財政廳、省人力資源社會(huì )保障廳等分工負責）
（四）發(fā)揮績(jì)效評價(jià)的激勵約束作用。加強績(jì)效評價(jià)結果與行政管理機制的銜接，在科技計劃項目承擔、財政撥款、科技創(chuàng )新基地建設、科研院所領(lǐng)導人員考核評價(jià)、編制調整、人事管理、績(jì)效工資總量核定等工作中，將績(jì)效評價(jià)結果作為重要依據。（省科技廳、省委編辦、省發(fā)展改革委、省教育廳、省財政廳、省人力資源社會(huì )保障廳等分工負責）
四、加強監督評估和科研誠信體系建設
（一）強化監督評估。強化對科技“三評”活動(dòng)全過(guò)程和重點(diǎn)環(huán)節的監督評估，實(shí)行重點(diǎn)監督和隨機抽查相結合，確?？茖W(xué)、規范、高效。加強對各類(lèi)主體履職盡責和任務(wù)完成情況的監督評估，強化績(jì)效評估的動(dòng)態(tài)調整，評估結果作為對相關(guān)主體監督管理的重要參考。（省科技廳、省委編辦、省發(fā)展改革委、省教育廳、省財政廳、省人力資源社會(huì )保障廳等分工負責）
（二）加強科研誠信建設。省科技廳、省委宣傳部分別負責自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì )科學(xué)領(lǐng)域科研誠信工作的統籌協(xié)調、宏觀(guān)指導，建立科研誠信管理體系，完善調查核實(shí)、懲戒處理等制度，逐步建立科研領(lǐng)域守信激勵機制。高校、科研院所等單位要完善創(chuàng )新管理和科研誠信教育制度，引導科研人員、教師、青年學(xué)生等潛心科研。（省委宣傳部、省科技廳、省教育廳、省科協(xié)、山東社科院和各省屬高校、科研院所等分工負責）
五、加強組織實(shí)施，確?？萍?ldquo;三評”改革落到實(shí)處
各級、各有關(guān)部門(mén)要深化“放管服”改革，根據職責分工，細化任務(wù)舉措，加強政策協(xié)同，抓好 “三評”改革的組織實(shí)施。各市、各部門(mén)、各單位要結合實(shí)際制定具體方案，切實(shí)推進(jìn)“三評”改革措施落地落實(shí)。各項目評價(jià)主體要敢于擔當，各項目管理專(zhuān)業(yè)機構要履職盡責，保障“三評”改革順利實(shí)施。要及時(shí)總結推廣各市、各相關(guān)評價(jià)主體在落實(shí)科技“三評”改革中的典型事例和成功經(jīng)驗，鼓勵開(kāi)展科技評價(jià)改革試點(diǎn)，發(fā)揮示范和帶動(dòng)作用。
山東省人民政府辦公廳
2019年7月18日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
抄送：省委各部門(mén)，省人大常委會(huì )辦公廳，省政協(xié)辦公廳，省監委，省法院，省檢察院。各民主黨派省委，省工商聯(lián)。
山東省人民政府辦公廳2019年7月19日印發(fā)
【關(guān)閉】
