各市科技局，各有關(guān)單位：
為了健全完善項目管理機制，提高項目管理精細化水平，省科技廳研究制定了《山東省重點(diǎn)研發(fā)計劃（重大科技創(chuàng )新工程）項目技術(shù)成熟度評價(jià)實(shí)施細則（試行）》?，F印發(fā)給你們，請遵照執行。
山東省科學(xué)技術(shù)廳
2021年8月24日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
山東省重點(diǎn)研發(fā)計劃（重大科技創(chuàng )新工程）項目技術(shù)成熟度評價(jià)實(shí)施細則（試行）
第一章 總 則
第一條 為健全完善項目管理機制，提高項目管理精細化水平，探索推進(jìn)項目技術(shù)成熟度評價(jià)，根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價(jià)機制的指導意見(jiàn)》《山東省人民政府辦公廳關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的實(shí)施意見(jiàn)》等有關(guān)文件精神，參考國家標準《科學(xué)技術(shù)研究項目評價(jià)通則》（GB/T22900-2009）、中國標準化協(xié)會(huì )團體標準《應用技術(shù)類(lèi)科技成果評價(jià)規范》（T/CAS 347—2019），制定本細則。
第二條 本細則所稱(chēng)項目是指自然科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域，以改進(jìn)現有產(chǎn)品（工藝）、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品（工藝）或完成工程任務(wù)而進(jìn)行的系統性研究項目。
技術(shù)成熟度是指技術(shù)滿(mǎn)足預期應用及產(chǎn)業(yè)化目標的成熟程度。技術(shù)成熟度評價(jià)是指在項目立項、執行、驗收以及后續跟蹤過(guò)程中，對項目在某一時(shí)間節點(diǎn)的技術(shù)成熟度進(jìn)行的客觀(guān)評價(jià)，用以確定技術(shù)開(kāi)始和完成時(shí)的技術(shù)成熟度等級以及在規定的時(shí)限是否達到了預定的應用及產(chǎn)業(yè)化目標。
第三條 本細則適用于山東省重點(diǎn)研發(fā)計劃（重大科技創(chuàng )新工程）項目，其他省級財政科技資金資助并組織實(shí)施的項目可參照執行。
第四條 技術(shù)成熟度評價(jià)堅持以?xún)r(jià)值為目標、以效益為導向，遵循“客觀(guān)公正、實(shí)事求是，科學(xué)全面、流程規范，注重質(zhì)量、便于實(shí)施”的原則，如實(shí)評價(jià)項目在各個(gè)環(huán)節產(chǎn)生的價(jià)值，真實(shí)體現對市場(chǎng)規模、經(jīng)濟效益、社會(huì )效益、產(chǎn)業(yè)效益等方面的評價(jià)。
第二章 職責分工
第五條 省科技廳負責技術(shù)成熟度評價(jià)工作的組織、指導、審查和監督，制定技術(shù)成熟度評價(jià)方案和評價(jià)標準，確定評價(jià)對象，審查并公布評價(jià)結果，推進(jìn)評價(jià)結果運用。
第六條 設區的市科技局、省直有關(guān)部門(mén)（單位）等項目主管部門(mén)負責技術(shù)成熟度評價(jià)的具體實(shí)施，配合省科技廳對評價(jià)過(guò)程進(jìn)行指導、監督和質(zhì)量控制。
第七條 項目承擔單位和項目負責人是技術(shù)成熟度評價(jià)的主要參與者，對評價(jià)材料的完整性、準確性、真實(shí)性負責，按要求開(kāi)展自評并編制自評報告，配合做好評價(jià)質(zhì)量控制。
第三章 評價(jià)環(huán)節和內容
第八條 技術(shù)成熟度評價(jià)分為立項評價(jià)、節點(diǎn)評價(jià)、驗收評價(jià)和跟蹤評價(jià)等四個(gè)環(huán)節。
（一）立項評價(jià)。在項目實(shí)施前，對項目實(shí)施的必要性和可行性進(jìn)行評價(jià)，確定項目技術(shù)成熟度的起點(diǎn)以及立項任務(wù)的最終目標。評價(jià)內容包括必要性、項目?jì)热菖c實(shí)施方案、預期效益、研究基礎與條件等。
（二）節點(diǎn)評價(jià)。在項目執行過(guò)程中，對項目執行情況和階段目標完成情況進(jìn)行評價(jià)，確定項目執行階段性成果產(chǎn)出的技術(shù)成熟度。評價(jià)內容包括目標對標、執行進(jìn)展、階段性成果、實(shí)施保障等。
（三）驗收評價(jià)。在項目完成后，對項目總體任務(wù)和目標完成情況進(jìn)行評價(jià)，確定立項階段的技術(shù)成熟度目標是否已完全實(shí)現。評價(jià)內容包括項目完成情況、項目產(chǎn)出、效益情況、組織管理與經(jīng)費情況、資料文件管理等。
（四）跟蹤評價(jià)。在驗收評價(jià)完成后，一般為項目結題驗收后2-5年內，對項目持續形成的成果產(chǎn)出以及科技、經(jīng)濟、社會(huì )等方面的影響進(jìn)行綜合評價(jià)，確定項目后續成果產(chǎn)出的技術(shù)成熟度。
第九條 技術(shù)成熟度評價(jià)結果作為項目立項、過(guò)程管理以及績(jì)效評價(jià)等的重要依據。
第四章 評價(jià)流程
第十條 技術(shù)成熟度評價(jià)主要采用同行評議方式組織，可邀請與項目研究領(lǐng)域相關(guān)的專(zhuān)家，綜合采用質(zhì)詢(xún)論證、現場(chǎng)考察、實(shí)物調查、抽查等方式。根據需要，可以探索技術(shù)報表、指數評價(jià)等方法。
第十一條 技術(shù)成熟度評價(jià)工作流程包括：
（一）省科技廳制定評價(jià)工作方案（通知），明確評價(jià)目的、評價(jià)要求、評價(jià)環(huán)節，確定評價(jià)對象、評價(jià)內容。
（二）項目承擔單位分解項目技術(shù)結構、識別關(guān)鍵技術(shù)，提出關(guān)鍵技術(shù)清單，確定典型成果，整理相關(guān)證明材料。
（三）項目主管部門(mén)指導項目承擔單位，對照評價(jià)標準和要求，開(kāi)展技術(shù)成熟度自評，編制自評報告。
（四）省科技廳委托第三方機構或同行專(zhuān)家，集中評議項目承擔單位自評報告及證明材料，就技術(shù)成熟度等級、技術(shù)風(fēng)險、控制措施等方面提出意見(jiàn)并形成評價(jià)結論。
（五）省科技廳根據評價(jià)環(huán)節和評價(jià)結論，結合項目特點(diǎn)和管理需要，提出項目立項、管理措施、績(jì)效評價(jià)等評價(jià)決策。
第五章 質(zhì)量控制
第十二條 評價(jià)專(zhuān)家遴選遵循隨機、回避原則，一般從省科技專(zhuān)家庫中按照專(zhuān)業(yè)學(xué)科、研究方向、研究領(lǐng)域選取，與項目承擔單位有關(guān)系和利益的專(zhuān)家應主動(dòng)回避。
第十三條 專(zhuān)家組人數原則上不少于5人，可由技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟等領(lǐng)域專(zhuān)家組成，一般應熟悉項目研究?jì)热菹嚓P(guān)的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域、具備高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)，具備良好的科學(xué)和職業(yè)道德，無(wú)不端、違紀和其他不良行為記錄。
第十四條 技術(shù)成熟度評價(jià)證明材料包括但不限于現場(chǎng)實(shí)驗或例行試驗報告、第三方檢測報告、中試檢測報告、設備檢測報告、生產(chǎn)工藝驗證報告、新藥證書(shū)、論文、專(zhuān)利等。
第六章 監督管理
第十五條 評價(jià)專(zhuān)家應嚴格遵守評價(jià)工作紀律，科學(xué)、公正、獨立地行使評價(jià)職責和權利，不得出具與實(shí)際情況明顯不符的評價(jià)意見(jiàn)。
第十六條 參與評價(jià)的各有關(guān)單位和人員應嚴格遵守法律、法規和相關(guān)規定，保證評價(jià)的公正性和客觀(guān)性。
第十七條 項目承擔單位和參與人員在評價(jià)中存在抄襲、剽竊、侵占他人科研成果，故意侵犯他人知識產(chǎn)權，提供虛假材料，不配合評價(jià)工作等失信行為，將按科研誠信管理有關(guān)規定處理。
第十八條 根據評價(jià)需要，可采用視頻記錄等工具，實(shí)現全過(guò)程可申訴、可查詢(xún)和可追溯。
第七章 附 則
第十九條 技術(shù)創(chuàng )新度的評價(jià)可參照本細則執行。
第二十條 本細則由省科技廳負責解釋。
第二十一條 本細則自2021年9月1日起執行，有效期至2023年8月31日。
【關(guān)閉】
