魯科字〔2022〕111號
各市委組織部，各市科技局、財政局，各有關(guān)單位：
為貫徹落實(shí)科教強魯、人才興魯戰略，發(fā)揮財政資金引導作用，降低創(chuàng )業(yè)人才融資成本，支持人才引領(lǐng)型科技企業(yè)發(fā)展壯大，省科技廳、省委組織部、省財政廳聯(lián)合制定了《山東省省級創(chuàng )業(yè)類(lèi)人才項目股權投資實(shí)施細則（試行）》，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真抓好落實(shí)。
山東省科學(xué)技術(shù)廳
中共山東省委組織部
山東省財政廳
2022年9月23日
（此件主動(dòng)公開(kāi)）
山東省省級創(chuàng )業(yè)類(lèi)人才項目股權投資實(shí)施細則（試行）
第一條 為全面落實(shí)科教強魯、人才興魯戰略，發(fā)揮財政資金杠桿作用，做好省級創(chuàng )業(yè)類(lèi)人才項目股權投資相關(guān)工作，根據《山東省人民政府關(guān)于實(shí)施財政資金股權投資改革試點(diǎn)的意見(jiàn)》（魯政字〔2020〕16號）《關(guān)于深化提升泰山人才工程的意見(jiàn)》（魯辦發(fā)〔2021〕16號）《引進(jìn)頂尖人才“一事一議”實(shí)施辦法》（魯組發(fā)〔2021〕9號）等文件精神，結合工作實(shí)際，制定本細則。
第二條 功能定位。省級創(chuàng )業(yè)類(lèi)人才項目股權投資是我省支持人才創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的新型投資模式，旨在發(fā)揮財政資金引導作用，拓寬人才項目融資渠道，降低創(chuàng )業(yè)融資成本及技術(shù)研發(fā)、科技成果轉化的風(fēng)險，以股權投資方式助推科技成果產(chǎn)業(yè)化，支持人才引領(lǐng)型科技企業(yè)成長(cháng)壯大。
第三條 任務(wù)目標。探索建立股權投資支持高層次人才創(chuàng )業(yè)新模式，支持人才引領(lǐng)型科技企業(yè)攻克一批關(guān)鍵核心技術(shù)，轉化一批重大科技成果，促進(jìn)國內外優(yōu)質(zhì)人才、項目、資源集聚山東，提升自主創(chuàng )新能力。
第四條 管理職責。省委組織部負責省級創(chuàng )業(yè)類(lèi)人才項目股權投資的統籌協(xié)調工作。省科技廳負責預算編制和具體執行，開(kāi)展項目申報、審核等工作，提出股權投資計劃，對項目實(shí)施情況進(jìn)行監督和管理，參與受托管理機構考核和評價(jià)。省財政廳具體履行政府出資人職責，開(kāi)展受托管理機構遴選、考核、評價(jià)等工作。受托管理機構受省財政廳委托持有股權，對省科技廳推送項目開(kāi)展盡職調查及投資談判等，按規定實(shí)施持股、投后、股權退出管理并建立風(fēng)險防控機制。
第五條 投資對象和范圍。省級創(chuàng )業(yè)類(lèi)人才項目投資對象包括引進(jìn)頂尖人才“一事一議”科技創(chuàng )業(yè)類(lèi)、泰山產(chǎn)業(yè)創(chuàng )業(yè)領(lǐng)軍人才項目入選者（入選企業(yè)）。重點(diǎn)面向新舊動(dòng)能轉換“十強”產(chǎn)業(yè)細分領(lǐng)域，項目應屬高新技術(shù)領(lǐng)域，具有較強行業(yè)引領(lǐng)帶動(dòng)作用、較大發(fā)展潛力和空間。獲得股權投資后申報省級科技計劃項目的，不受省科技計劃限項規定限制。
第六條 資金來(lái)源。省級創(chuàng )業(yè)類(lèi)人才項目股權投資依托省財政科技股權投資渠道實(shí)施或新舊動(dòng)能轉換引導基金參股基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新舊動(dòng)能轉換基金”）市場(chǎng)化投資方式支持。泰山產(chǎn)業(yè)創(chuàng )業(yè)領(lǐng)軍人才項目，由省財政科技股權投資每年安排1億元左右資金，根據當年項目投資實(shí)際需求靈活調整。省級創(chuàng )業(yè)類(lèi)人才項目同步推送受托管理機構和新舊動(dòng)能轉換基金管理機構，按照市場(chǎng)規則開(kāi)展盡職調查并做出投資決策；對已實(shí)施科技股權投資的項目，新舊動(dòng)能轉換基金管理機構后續有投資意向的，在取得被投資人一致意見(jiàn)后，原則上優(yōu)先受讓科技股權投資所持股權。
第七條 投資額度及期限。單個(gè)項目的支持強度根據項目申請額度、資產(chǎn)總額和受托管理機構的盡職調查和投資談判情況確定。省級創(chuàng )業(yè)類(lèi)人才項目股權投資支持的泰山產(chǎn)業(yè)創(chuàng )業(yè)領(lǐng)軍人才項目，對每個(gè)項目的投資額原則上不超過(guò)1000萬(wàn)元，占被投資項目的股份原則上不超過(guò)其總股本的25%（且不為第一大股東）。省級創(chuàng )業(yè)類(lèi)人才項目股權投資支持的引進(jìn)頂尖人才“一事一議”創(chuàng )業(yè)人才項目，財政資金對每個(gè)項目的投資額原則上不超過(guò)6000萬(wàn)元。參股期限原則上不超過(guò)10年。
第八條 依托省財政科技股權投資渠道實(shí)施的省級創(chuàng )業(yè)類(lèi)人才項目股權投資實(shí)施步驟。
（一）發(fā)布通知。省科技廳下發(fā)申報通知，明確申報主體、申報條件、申報材料、申報程序、申報要求等內容。
（二）申報推薦。申報單位按通知要求編制股權投資項目申請書(shū)，按照屬地原則，由所在市科技局匯總申報材料后，報省科技廳。申報單位須對申報材料中涉及的指標、數據和相關(guān)證明、附件材料的真實(shí)性負責，自行承擔因提供虛假材料造成的后果。各市科技局對申報單位資格、申報資料的完整性等進(jìn)行審核。
（三）形式審查。省科技廳組織對申報推薦項目進(jìn)行形式審查，通過(guò)審查的，推送給受托管理機構。
（四）盡職調查及投資談判。對有股權投資需求的省級創(chuàng )業(yè)類(lèi)人才項目，按照“應調盡調、應投盡投”的原則，受托管理機構開(kāi)展盡職調查和投資決策。
（五）擬定股權投資計劃。受托管理機構根據盡職調查及投資談判情況，提出股權投資項目名單和投資計劃方案。
（六）提出股權投資計劃建議。受托管理機構分別向省財政廳、省科技廳提交股權評估報告和入股建議書(shū)。
（七）確定股權投資項目。股權投資計劃確認后由省科技廳按規定報省財政廳。
（八）簽署委托管理協(xié)議。省財政廳、省科技廳與受托管理機構簽訂委托管理協(xié)議，省財政廳按規定下達資金分配文件，結合股權投資進(jìn)度及時(shí)將所需資金劃入受托管理機構銀行。
（九）簽訂投資協(xié)議。受托管理機構與被投資項目簽訂股權投資協(xié)議。
（十）完成投資。受托管理機構按股權投資計劃、資金分配文件、股權投資協(xié)議等，將股權投資資金劃入被投資企業(yè)銀行賬戶(hù)。被投資企業(yè)在投資完成之日起30日內完成章程修改、企業(yè)登記變更等工作。受托管理機構在完成股權投資、被投資企業(yè)章程修改及企業(yè)登記變更后，向省財政廳、省科技廳申請股權投資登記。
第九條 過(guò)程監管。省財政廳、省科技廳及受托管理機構應建立股權投資管理制度，及時(shí)進(jìn)行登記管理，動(dòng)態(tài)、全面、準確掌握股權變更狀況。受托管理機構按照章程或者股權投資協(xié)議約定實(shí)施股權管理，跟蹤項目進(jìn)展，應當每半年書(shū)面向省財政廳、省科技廳報送投資運作情況，被投資企業(yè)出現重大風(fēng)險時(shí)，啟動(dòng)止損機制及時(shí)止損。
第十條 股權退出。股權投資應當按照投資協(xié)議約定，在達到一定投資年限或完成約定的投資目標等條件時(shí)，依法通過(guò)股權轉讓、股東（企業(yè)）回購、產(chǎn)權交易以及清算解散等方式，實(shí)現股權退出。
第十一條 收益讓渡。
（一）鼓勵上市交易。投資期內，對成長(cháng)為獨角獸企業(yè)或在國內主板成功上市的企業(yè)，在股權退出時(shí)，最高可讓渡獎勵90%財政股權投資收益；對在國內中小板、創(chuàng )業(yè)板上市的企業(yè)，在股權退出時(shí)，最高可讓渡獎勵80%財政股權投資收益；對被上市公司收購的企業(yè)，在股權退出時(shí)，最高可讓渡獎勵70%財政股權投資收益；對年營(yíng)收10億元以上的產(chǎn)業(yè)公司收購并列為二級公司的，在股權退出時(shí)，最高可讓渡獎勵40%財政股權投資收益；對成長(cháng)為高新技術(shù)企業(yè)或省級以上瞪羚企業(yè)的，在股權退出時(shí)，最高可讓渡獎勵30%財政股權投資收益。
（二）鼓勵引育人才。投資期內，對創(chuàng )業(yè)人才成功入選有關(guān)重點(diǎn)人才計劃的，在股權退出時(shí)，最高可讓渡獎勵60%財政股權投資收益；對企業(yè)引進(jìn)的人才成功入選有關(guān)重點(diǎn)人才計劃的，在股權退出時(shí)，最高可讓渡獎勵50%財政股權投資收益；對企業(yè)引進(jìn)的人才成功入選泰山人才工程的，在股權退出時(shí)，最高可讓渡獎勵40%財政股權投資收益。
（三）鼓勵提前收回投資本金及收益。經(jīng)省財政廳、省科技廳審核備案，可視其提前退出的時(shí)間予以讓利，其中提前退出時(shí)間2年（含）及以上的，可讓渡所有財政資金投資收益；提前退出時(shí)間達1年（含）的，可讓渡高于退出上月一年期貸款市場(chǎng)報價(jià)利率（LPR）部分的財政資金投資收益。
第十二條 資本金及收益交回。財政資金股權投資獲得的年度分紅、股息、股利以及退出時(shí)扣除稅款及相關(guān)費用后收回的資金等，按照有關(guān)預算管理規定執行，不得直接使用。
第十三條 建立容錯容損機制。對履行勤勉盡責義務(wù)、及時(shí)報告相關(guān)事項，但因發(fā)生財政股權投資認可客觀(guān)因素未達到預期目標或出現投資損失的，免于追究受托管理機構相應責任。
第十四條 受托管理機構負責建立項目監督管理和風(fēng)險防控機制，會(huì )同被投資企業(yè)積極配合財政、審計等部門(mén)的監督檢查，對發(fā)現的違法違規違紀問(wèn)題嚴肅處理。
第十五條 其他未盡事宜按照《山東省財政廳關(guān)于印發(fā)省級財政資金股權投資改革試點(diǎn)實(shí)施辦法（暫行）的通知》等有關(guān)規定執行。
第十六條 本細則由中共山東省委組織部、山東省科學(xué)技術(shù)廳、山東省財政廳負責解釋。
第十七條 本細則自印發(fā)之日起試行，有效期至2024年9月22日。
【關(guān)閉】
