原標題：管理流程再造 打出一套組合拳
對于像中國21世紀議程管理中心副主任柯兵這樣的科研項目管理者而言，過(guò)去的一年可謂每一步都走得小心翼翼、如履薄冰。
直到最近，他們才終于松了口氣。“目前，國家重點(diǎn)研發(fā)計劃各專(zhuān)業(yè)機構已陸續走完了相關(guān)重點(diǎn)專(zhuān)項的指南發(fā)布、項目申報、立項評審、結果公示與審核等主要流程，即將與項目申報單位簽訂任務(wù)書(shū)，并于6月底完成大部分專(zhuān)項的項目立項和經(jīng)費安排工作。”柯兵說(shuō)。
至此，作為中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革突破口的國家重點(diǎn)研發(fā)計劃，即將進(jìn)入項目實(shí)施的新階段。
眾所周知，新一輪科技計劃管理改革被寄予厚望。國家重點(diǎn)研發(fā)計劃管理改革在五類(lèi)計劃中最早啟動(dòng)，也是整合力度最大的一個(gè)計劃。
“從改革的推進(jìn)及成效來(lái)看，國家重點(diǎn)研發(fā)計劃重塑了管理流程，在打破條塊分割、聚焦重大任務(wù)和原始創(chuàng )新、完善評審方式、強化信息公開(kāi)等方面，都提出了新的重要舉措。立項安排的審核結果表明，改革紅利已初步顯現。各重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案編制專(zhuān)家組在審核中均表示，本批擬立項項目符合實(shí)施方案和指南的各項要求，基本上匯集了本領(lǐng)域的國內優(yōu)勢團隊，同時(shí)還發(fā)現了一批新的科研團隊。”科技部資源配置與管理司司長(cháng)張曉原認為。
改革交出了第一份合格成績(jì)單
近日，國家科技管理信息系統公共服務(wù)平臺陸續公示了國家重點(diǎn)研發(fā)計劃重點(diǎn)專(zhuān)項擬進(jìn)入審核環(huán)節的1073個(gè)項目相關(guān)信息。這意味著(zhù)，國家重點(diǎn)研發(fā)計劃歷經(jīng)研發(fā)任務(wù)布局、重點(diǎn)專(zhuān)項凝練、指南編制與發(fā)布、項目申報與受理、立項評審等環(huán)節后，已畫(huà)上了階段性的句號，交出一份合格成績(jì)單。
早在2014年底，科技部等部門(mén)就選取了6個(gè)重點(diǎn)專(zhuān)項開(kāi)展了試點(diǎn)工作。這6個(gè)試點(diǎn)專(zhuān)項集中體現了國家重點(diǎn)研發(fā)計劃全鏈條設計和一體化組織實(shí)施的特點(diǎn)。以其中的“大氣污染成因與控制技術(shù)研究”重點(diǎn)專(zhuān)項為例，該專(zhuān)項涵蓋了圍繞目標的所有環(huán)節。
“基礎研究階段的比如大氣污染的形成機理、它與健康的關(guān)系等，應用階段的研發(fā)各種有效的污染控制技術(shù)，示范應用階段的開(kāi)展重點(diǎn)行業(yè)全過(guò)程污染控制技術(shù)研發(fā)與工程示范，構建全方位的污染控制監管與政策評估技術(shù)體系等。”科技部社會(huì )發(fā)展司副司長(cháng)鄧小明介紹說(shuō)，“特別是，圍繞專(zhuān)項實(shí)施還構建了多部門(mén)共同參與的大氣科研統籌協(xié)調機制。”
在試點(diǎn)基礎上，研究形成了《國家重點(diǎn)研發(fā)計劃試點(diǎn)專(zhuān)項部署及2016年重點(diǎn)專(zhuān)項啟動(dòng)實(shí)施的建議方案》，經(jīng)特邀咨評委咨詢(xún)評議、國家科改領(lǐng)導小組會(huì )議審議通過(guò)后，報國務(wù)院批準實(shí)施。
該方案明確了“十三五”期間國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的重點(diǎn)任務(wù)布局，與落實(shí)“中國制造2025”“互聯(lián)網(wǎng)+”、能源行動(dòng)計劃、網(wǎng)絡(luò )安全、生態(tài)文明等國家戰略緊密結合。
根據該方案，從2016年2月份開(kāi)始，在現代農業(yè)、人口健康、產(chǎn)業(yè)轉型升級、節能環(huán)保和新型城鎮化等領(lǐng)域陸續啟動(dòng)了36個(gè)重點(diǎn)專(zhuān)項。
這36個(gè)重點(diǎn)專(zhuān)項的項目申報指南涉及690個(gè)支持方向，共受理3663個(gè)項目申請，有數萬(wàn)家單位參與，項目牽頭申報單位基本覆蓋全國所有的省、直轄市和自治區，充分調動(dòng)了全社會(huì )參與科技創(chuàng )新的積極性。
在各類(lèi)單位牽頭申報的項目占比中，高等學(xué)校占37.1％，科研院所占24.1％，企業(yè)占33.4％，其他各類(lèi)單位占5.4％。7家專(zhuān)業(yè)機構組織了近1700位專(zhuān)家開(kāi)展項目申報評審，全部專(zhuān)家均由統一的國家科技專(zhuān)家庫抽取產(chǎn)生，其中，34.5％的專(zhuān)家為兩院院士、千人計劃、長(cháng)江學(xué)者、國家杰青等。對于典型應用示范類(lèi)項目，還積極吸收企業(yè)一線(xiàn)專(zhuān)家和特殊行業(yè)的專(zhuān)家參與評審，發(fā)揮市場(chǎng)機制對技術(shù)創(chuàng )新的導向作用。
“我們這些專(zhuān)業(yè)機構都有管理科研項目的經(jīng)驗，對于國家重點(diǎn)研發(fā)計劃而言，從受理項目到評審，再到全過(guò)程管理，我們的努力方向就是按照改革的要求，營(yíng)造好的環(huán)境，讓科技計劃管理更加符合科研規律。”柯兵告訴科技日報記者。
項目申報及評審方式打出一套改革組合拳
“對申報人員來(lái)說(shuō)，最大感受是現在從指南公布到拿到評審結果時(shí)間很快，我們這個(gè)項目大概是春節時(shí)公布指南的，現在已經(jīng)走完全部流程，這個(gè)時(shí)間大概是以往申報大項目的一半。”中國船舶重工集團公司第七○二研究所胡震告訴科技日報記者。
確如他所說(shuō)，項目評審改革是國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的一大亮點(diǎn)。首先，針對改革前科研人員反映的項目申報材料過(guò)于復雜、準備工作較為繁瑣的情況，推行“預申報+正式申報”申報方式，簡(jiǎn)化項目申報準備工作，有效減輕科研人員申報負擔。
根據指南要求，科研人員先行提交3000字左右的預申報書(shū)，著(zhù)重說(shuō)明申報項目的目標和指標，簡(jiǎn)要介紹創(chuàng )新思路、技術(shù)路線(xiàn)和研究基礎。專(zhuān)業(yè)機構受理預申報書(shū)后開(kāi)展首輪評審，不需要項目申報人進(jìn)行答辯。首輪評審將遴選出3—4倍于擬立項數量的申報項目，進(jìn)入下一輪正式申報。
“而且，以往的數輪答辯會(huì )對你的技術(shù)方案做非常細化的要求，而現在評審專(zhuān)家只對技術(shù)方案做方向性把握?？倳?shū)記在全國科技創(chuàng )新大會(huì )明確要求，要讓領(lǐng)銜科技專(zhuān)家有更大的技術(shù)路線(xiàn)決策權。這次改革的確賦予了科研人員更大的自主權。”胡震說(shuō)。
創(chuàng )新項目評審方式也是重要的改革內容：建設了針對各重點(diǎn)專(zhuān)項的核心專(zhuān)家庫，為立項評審更精準遴選評審專(zhuān)家打下良好基礎；首輪評審和答辯評審的專(zhuān)家均通過(guò)統一專(zhuān)家庫隨機抽取，減小了專(zhuān)業(yè)機構的自由裁量權；采用網(wǎng)絡(luò )評審和視頻答辯評審，評審專(zhuān)家與申報單位不見(jiàn)面，有利于專(zhuān)家排除干擾，做出公平公正的判斷；采用15—17名專(zhuān)家背靠背獨立打分的方式，提高了打分的公平性，降低了專(zhuān)家操控評審結果的風(fēng)險；評審專(zhuān)家提前審閱項目申報材料，帶著(zhù)問(wèn)題上會(huì )，并將問(wèn)題提前告訴答辯人，使得答辯過(guò)程更加聚焦科技問(wèn)題和創(chuàng )新點(diǎn)，便于評審專(zhuān)家更加客觀(guān)地遴選優(yōu)勢科研團隊。
改革還注重建立科研誠信承諾制度，營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研氛圍：申報單位和申報人要簽訂誠信承諾書(shū)，承諾杜絕有可能影響公平評審的行為；項目評審專(zhuān)家也要簽署誠信承諾書(shū)，承諾恪守職業(yè)規范和科學(xué)道德，遵守評審規則和工作紀律；相關(guān)工作人員，更要遵紀守法、公正廉潔。
此外，本次改革的一個(gè)突出亮點(diǎn)是，明確了“裁判員”不能作為“運動(dòng)員”，即參與重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案和年度指南編制的專(zhuān)家，不能申報和評審該專(zhuān)項的相關(guān)項目。“國家重點(diǎn)研發(fā)計劃大的制度設計上已經(jīng)相當完善，最重要的一點(diǎn)是過(guò)去的科研項目申報中‘裁判員’和‘運動(dòng)員’不分，編寫(xiě)指南和申報項目的相互關(guān)聯(lián)，最后真正想搞科研的，尤其是年輕人拿不到項目。長(cháng)遠來(lái)看，這是制約中國科技發(fā)展的一大瓶頸。我們很高興國家重點(diǎn)研發(fā)計劃做出了改變。”一位不愿意透露姓名的評審專(zhuān)家告訴科技日報記者。
與過(guò)去相比，本次改革更加強調信息主動(dòng)公開(kāi)和社會(huì )監督，確保計劃管理各個(gè)環(huán)節公平公正。在立項評審過(guò)程中，指南發(fā)布、項目申報及受理、形式審查、預評審、專(zhuān)家預覽、答辯評審等主要環(huán)節均通過(guò)國家科技管理信息系統平臺操作完成，全面實(shí)現信息公開(kāi)和全程留痕，做到“可申訴、可查詢(xún)、可追溯”。
補齊短板 進(jìn)一步釋放改革紅利
采訪(fǎng)中接觸到的科研人員普遍認為，這次改革力度很大，需要一個(gè)適應過(guò)程，但都表示理解和支持?？萍疾扛辈块L(cháng)侯建國說(shuō)：“這一年多來(lái)，從需求征集、建議凝練、方案編制、戰略咨詢(xún)，到指南編寫(xiě)、項目評審等各個(gè)階段，都得到了廣大科研單位、數萬(wàn)名科技人員的參與和大力支持，特別是參與實(shí)施方案和指南編寫(xiě)的專(zhuān)家，對工作認真負責，按照回避原則放棄了項目申報，為落實(shí)改革任務(wù)作出了重要貢獻，我們要感謝他們。”
“改革是一項復雜的系統性工程，不可能在啟動(dòng)之初各個(gè)環(huán)節就已盡善盡美。”張曉原表示，從問(wèn)卷調查來(lái)看，科研人員反映了改革中也還存在需改進(jìn)和完善的地方，包括：專(zhuān)家庫入庫專(zhuān)家的學(xué)科、研究方向、研究水平等還需要進(jìn)行科學(xué)詳細的分類(lèi)標識，專(zhuān)家抽選規則需要進(jìn)一步優(yōu)化；立項規則還需進(jìn)一步完善，在評審專(zhuān)家投票打分排序這種基本立項程序之外，是否還可以增加如定向擇優(yōu)等其他方式作為補充，避免所謂的“一考定終身”；指南編制機制還需進(jìn)一步健全，不在指南中設定具體的技術(shù)路線(xiàn)和研究方案，杜絕部分指南方向指向性較強的問(wèn)題等。
農業(yè)部科技發(fā)展中心聶善明副主任也對概算編制與評審提出建議，“本次改革以評審方式確定了各重點(diǎn)專(zhuān)項5年的經(jīng)費概算，這是在資源配置方面的探索和嘗試?？紤]到科學(xué)研究存在著(zhù)較強的不確定性，建議允許各專(zhuān)項在實(shí)施過(guò)程中能根據實(shí)際情況對概算進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整，概算的編制和評審方式也要在探索中不斷改進(jìn)和完善。”
“我們將認真總結改革工作，高度關(guān)注科技界的訴求，建立完善反饋機制，及時(shí)發(fā)現新情況新問(wèn)題，補齊短板，讓改革紅利充分釋放，讓廣大科研人員有更多的獲得感。”侯建國表示。
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【關(guān)閉】
