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       除首批25家企業(yè)外，越來(lái)越多的企業(yè)對科創(chuàng )板躍躍欲試，各家擬上市企業(yè)積極籌備，努力做好上市前的準備工作。但就在7月23日，一家擬上市企業(yè)卻在關(guān)鍵時(shí)刻掉了“鏈子”，因被他人起訴專(zhuān)利侵權成為了科創(chuàng )板首家被取消上市申請審議的企業(yè)。

 

       對于擬上市企業(yè)而言，上市前夕遭遇專(zhuān)利訴訟已是屢見(jiàn)不鮮，為順利踏上上市之旅，應如何規避涉訴風(fēng)險？若遭遇惡意訴訟，又該怎樣應對？對此，有專(zhuān)家表示，若想順利在科創(chuàng )板上市，企業(yè)除滿(mǎn)足科創(chuàng )板上市要求，做好自主創(chuàng )新，增強自身的知識產(chǎn)權實(shí)力外，還應在上市前排查知識產(chǎn)權侵權風(fēng)險；此外，還應建立快速反應機制，以便在遭遇惡意訴訟的時(shí)候，做到從容應對。

 

       上市前夕遭遇訴訟

 

       上海晶豐明源半導體股份有限公司（下稱(chēng)晶豐明源）臨時(shí)被取消上市申請審議的消息來(lái)得有些突然。

 

       晶豐明源成立于2008 年10 月，是國內領(lǐng)先的電源管理驅動(dòng)類(lèi)芯片設計企業(yè)之一，主營(yíng)業(yè)務(wù)為電源管理驅動(dòng)類(lèi)芯片的研發(fā)與銷(xiāo)售，公司產(chǎn)品包括 LED 照明驅動(dòng)芯片、電機驅動(dòng)芯片等電源管理驅動(dòng)類(lèi)芯片。

 

       晶豐明源是第六批獲受理的科創(chuàng )板擬上市企業(yè)之一，2019年4月2日，上海證券交易所（下稱(chēng)上交所）正式受理了晶豐明源提交的科創(chuàng )板上市申請。此后，晶豐明源完成了上交所的三輪問(wèn)詢(xún)，按流程原定于7月23日接受科創(chuàng )板股票上市委員會(huì )（下稱(chēng)科創(chuàng )板上市委）審議會(huì )議審議。

 

       7月23日，科創(chuàng )板上市委發(fā)布了2019年第16次審議會(huì )議公告的補充公告，稱(chēng)晶豐明源在科創(chuàng )板上市委審議會(huì )議公告發(fā)布后出現涉訴事項，根據上交所相關(guān)規則規定，本次科創(chuàng )板上市委審議會(huì )議取消審議晶豐明源發(fā)行上市申請。

 

       晶豐明源在上市前夕被誰(shuí)起訴？記者在采訪(fǎng)中了解到，矽力杰半導體技術(shù)（杭州）有限公司（下稱(chēng)矽力杰）以專(zhuān)利侵權為由，將晶豐明源起訴至杭州市中級人民法院。矽力杰認為，晶豐明源涉嫌未經(jīng)其許可，擅自制造、銷(xiāo)售、許諾銷(xiāo)售侵權的線(xiàn)性調光芯片產(chǎn)品，侵犯了矽力杰的專(zhuān)利權。矽力杰請求法院判令晶豐明源停止侵權，并頒發(fā)禁令。

 

       為進(jìn)一步了解訴訟相關(guān)情況，記者分別聯(lián)系了矽力杰和晶豐明源，截至發(fā)稿時(shí)，矽力杰未予回復，晶豐明源表示不方便接受采訪(fǎng)。

 

       企業(yè)在上市前夕遭遇知識產(chǎn)權訴訟并非個(gè)案，此前已有多起類(lèi)似案例。劉翰倫一直從事為企業(yè)上市提供知識產(chǎn)權服務(wù)的工作，他在接受中國知識產(chǎn)權報記者采訪(fǎng)時(shí)表示，企業(yè)在上市前遭遇專(zhuān)利侵權訴訟，通常有兩種情況，一種是擬上市企業(yè)確實(shí)侵犯他人專(zhuān)利權，根據《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》第三十條第五款的規定，發(fā)行人在用的商標、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)以及特許經(jīng)營(yíng)權等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險，進(jìn)而影響持續盈利能力的，將不具備發(fā)行條件。另一種情況就是擬上市企業(yè)遭遇惡意訴訟，專(zhuān)利權人提起專(zhuān)利侵權訴訟的目的不是正當維權，而是另有圖謀。

 

       未雨綢繆降低風(fēng)險

 

       如果在上市過(guò)程中因遭遇知識產(chǎn)權訴訟被取消上市申請審議，那么，企業(yè)將何去何從？

 

       根據《科創(chuàng )板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》規定，當發(fā)生知識產(chǎn)權訴訟等重大事項時(shí)，發(fā)行人、保薦人應當及時(shí)向交易所報告。交易所應當對上述事項及時(shí)處理，發(fā)現發(fā)行人存在重大事項影響發(fā)行條件、上市條件的，應當出具明確意見(jiàn)并及時(shí)向中國證券監督管理委員會(huì )報告。

 

       具體來(lái)說(shuō)，根據以往經(jīng)驗，出現此類(lèi)事項，交易所首先會(huì )取消上市申請審議會(huì )議，發(fā)行人與中介機構在審核期限內就此事發(fā)表意見(jiàn)，交易所論證該訴訟對公司的影響，再決定是繼續推進(jìn)審核、等待結果還是撤回材料等，但最終是否繼續上市由交易所決定。

 

       深圳德高行知識產(chǎn)權數據技術(shù)有限公司首席技術(shù)官車(chē)慧中在接受中國知識產(chǎn)權報記者采訪(fǎng)時(shí)表示，企業(yè)上市過(guò)程中遭遇知識產(chǎn)權訴訟屬于重大事項。此次晶豐明源由于出現涉訴事項被臨時(shí)取消上市申請審議，屬于需要繼續核查的情形。

 

       那么，企業(yè)在上市過(guò)程中應如何未雨綢繆，以降低知識產(chǎn)權訴訟風(fēng)險？錦天城律師事務(wù)所合伙人胡家軍建議：首先，擬上市企業(yè)必須保證自己的知識產(chǎn)權權屬清晰，無(wú)爭議，不存在侵犯第三方知識產(chǎn)權的情形；其次，企業(yè)應加強自身的知識產(chǎn)權儲備，注重自主創(chuàng )新，并圍繞核心技術(shù)及時(shí)開(kāi)展專(zhuān)利布局。

 

       “科創(chuàng )板擬上市企業(yè)若想規避上市風(fēng)險，不應臨時(shí)抱佛腳，日常的積累才是關(guān)鍵。一方面企業(yè)應注重創(chuàng )新，提高自身的專(zhuān)利質(zhì)量；另一方面，企業(yè)在上市之前，必須做好充足的籌備工作，針對可能遭遇的知識產(chǎn)權糾紛準備應對措施，做到未雨綢繆。”北京同立鈞成知識產(chǎn)權代理有限公司高級合伙人劉芳在接受中國知識產(chǎn)權報記者采訪(fǎng)時(shí)建議。

 

       在劉翰倫看來(lái)，擬上市企業(yè)應提前著(zhù)手開(kāi)展專(zhuān)利分析評議工作，充分了解所處產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權分布情況，進(jìn)而識別出具有潛在威脅的專(zhuān)利。在遭遇知識產(chǎn)權訴訟時(shí)，如果侵權事實(shí)明確，建議企業(yè)進(jìn)行規避設計，繞過(guò)這些專(zhuān)利；若無(wú)法規避，盡早與專(zhuān)利權人主動(dòng)協(xié)商，取得專(zhuān)利許可。

 

       如何應對惡意訴訟

 

       擬上市企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權訴訟，如果確實(shí)侵權，企業(yè)應借此反省，加強自主創(chuàng )新和知識產(chǎn)權布局；但在有些情況下，擬上市企業(yè)并不侵權，且有很大把握勝訴，但司法程序需要時(shí)間，當下很難解釋清楚涉訴專(zhuān)利權對企業(yè)發(fā)展的實(shí)質(zhì)影響，因此交易所傾向于等待訴訟結果確定后再決定上市進(jìn)程。

 

       如果擬上市企業(yè)遭遇此類(lèi)惡意訴訟，應如何應對？事實(shí)上，我國法院已經(jīng)出臺了相關(guān)規定。今年6月，上海市高級人民法院發(fā)布了《上海市高級人民法院關(guān)于服務(wù)保障設立科創(chuàng )板并試點(diǎn)注冊制的若干意見(jiàn)》，該意見(jiàn)第十二條規定：“審慎處理涉發(fā)行上市審核階段的科創(chuàng )企業(yè)的知識產(chǎn)權糾紛，加強與上海證券交易所的溝通協(xié)調，有效防范惡意知識產(chǎn)權訴訟干擾科創(chuàng )板順利運行。”

 

       “如果擬上市企業(yè)遭遇惡意訴訟，對方蓄意捏造侵權事實(shí)，甚至以威脅或要挾的方法，意圖通過(guò)專(zhuān)利訴訟來(lái)獲利，擬上市企業(yè)可以通過(guò)刑事訴訟進(jìn)行應對。我國刑法中的擾亂市場(chǎng)秩序罪規定，捏造并散布虛假事實(shí)，損害他人的商業(yè)信譽(yù)，導致對他人造成重大損失的，可加以定罪；此外，擬上市企業(yè)還可以主張敲詐勒索罪，對以非法占有為目的，使用威脅或要挾的方法，強行索要財物的行為予以制裁。”劉翰倫建議。

 

       “建立快速反應機制對擬上市企業(yè)來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。”車(chē)慧中建議，擬上市企業(yè)即使通過(guò)知識產(chǎn)權預警工作排除了知識產(chǎn)權侵權風(fēng)險，也不能避免他人以合法手段提起訴訟。因此，擬上市企業(yè)應針對可能遭遇的知識產(chǎn)權訴訟，建立快速反應機制，以便在遭遇訴訟時(shí)，在最短的時(shí)間內做出應對，并將涉訴材料上報給交易所。

 

       “雖然上述準備工作耗時(shí)耗力，但相對于遭遇阻擊時(shí)再臨時(shí)抱佛腳而言，這些工作無(wú)疑是值得的，且成本較低，有助于推動(dòng)企業(yè)的順利上市。”劉翰倫坦言。（馮 飛 趙瑞科）