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       一、主體

 

即科技成果的所有權人，可以是單位和自然人，也可以是多個(gè)單位、個(gè)人共同擁有，可以通過(guò)研究開(kāi)發(fā)取得的，也可以通過(guò)受讓取得。

 

       二、完成人

 

       通過(guò)對科技項目進(jìn)行立項，并投入人力、物力、財力進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)取得科技成果的單位和個(gè)人。如果是職務(wù)科技成果，組織科技人員并投入資金、物質(zhì)技術(shù)條件進(jìn)行項目研發(fā)的組織，是職務(wù)成果完成單位。對科技成果的完成做出創(chuàng )造性貢獻的人是科技成果完成人。完成人可以獲得科技成果財產(chǎn)收益和相關(guān)精神權利。

 

       一般來(lái)說(shuō)，科技成果的主體應該是科技成果完成單位，即組織研發(fā)活動(dòng)并取得成果的單位，但完成人不一定是完成單位的職工或員工，因為單位可以組織非本單位的科技人員以個(gè)人名義參與項目研發(fā)。

 

       三、內容

 

       可以采用多個(gè)指標來(lái)衡量成果的內容：

 

       1、主要技術(shù)指標，即定量反映科技成果的技術(shù)水平、與現有技術(shù)相比的創(chuàng )新程度等，都是以相關(guān)技術(shù)指標來(lái)衡量的。

 

       2、主要技術(shù)特征，即定性反映科技成果的創(chuàng )新性、先進(jìn)性、難易程度等。

 

       3、技術(shù)水平，是指與現有技術(shù)相比的程度。

 

       4、知識產(chǎn)權，即取得法律法規保護的內容與范圍。如無(wú)知識產(chǎn)權保護，則意味著(zhù)該成果進(jìn)入了公共領(lǐng)域。

 

       5、價(jià)值，是指科技成果的學(xué)術(shù)價(jià)值、應用價(jià)值等。習近平總書(shū)記在2018年5月28日兩院院士大會(huì )上強調，要正確評價(jià)科技創(chuàng )新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟價(jià)值、社會(huì )價(jià)值、文化價(jià)值。任何一項成果都不同程度地存在上述五種價(jià)值。

 

       四、類(lèi)型

 

       主要指基礎理論成果、應用技術(shù)成果和軟科學(xué)成果。國家財稅政策規定的科技成果類(lèi)型是指專(zhuān)利、計算機軟件著(zhù)作權、植物新品種等知識產(chǎn)權類(lèi)型?？梢?jiàn)，對于科技成果的類(lèi)型，并沒(méi)有一個(gè)統一的說(shuō)法。

 

       五、表現形式

 

       包括研制報告、樣品、樣機、樣件、動(dòng)漫作品、計算機軟件、文檔等，并以申請專(zhuān)利、發(fā)表科技論文、論著(zhù)等形式公開(kāi)。一般來(lái)說(shuō)，一項科技成果既有學(xué)術(shù)價(jià)值，又有商業(yè)價(jià)值（經(jīng)濟價(jià)值與知識產(chǎn)權保護的耦合所形成的價(jià)值），學(xué)術(shù)價(jià)值主要是以發(fā)表科技論文呈現出來(lái)，實(shí)用價(jià)值主要通過(guò)申請專(zhuān)利呈現出來(lái)。由于申請專(zhuān)利有新穎性要求，因此兩者之間有先后順序，即先申請專(zhuān)利，再發(fā)表論文。這兩者之間并不產(chǎn)生替代關(guān)系，學(xué)術(shù)論文的數量與知識產(chǎn)權的數量之間應該存在較大的相關(guān)性。如果兩者之間的相關(guān)性偏低，或者數量失衡，表明過(guò)于重視發(fā)表論文，或過(guò)于重視申請知識產(chǎn)權。

 

       例如，上?？茖W(xué)技術(shù)情報研究所發(fā)布的《2019 國際大都市科技創(chuàng )新能力評價(jià)》報告顯示，在滬機構申請、2018 年公開(kāi)的 PCT（專(zhuān)利合作條約）專(zhuān)利中，數量最多的前 3 個(gè)熱點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域是醫藥配制品、抗腫瘤藥、突變或遺傳工程，與在滬機構 2018 年發(fā)表的 SCI（科學(xué)引文索引）、CPCI（科技會(huì )議錄索引）論文中數量最多的前 3 個(gè)熱點(diǎn)學(xué)科材料科學(xué)、工程電子與電氣、化學(xué)，兩者不匹配，反映出上海學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn)與技術(shù)研發(fā)熱點(diǎn)的一致性偏低。這需要引起關(guān)注，并分析其中的原因所在，進(jìn)而找到解決辦法，包括抓好科技規劃、制訂政策措施、強化知識產(chǎn)權服務(wù)等。這種不一致也有可能是專(zhuān)利與論文數的量級不同產(chǎn)生的。

 

       無(wú)論科技成果是以論文、專(zhuān)著(zhù)還是專(zhuān)利，或者其他知識產(chǎn)權類(lèi)型表現出來(lái)，論文的學(xué)術(shù)水平、知識產(chǎn)權的質(zhì)量可以在一定程度上反映科技成果的水平和質(zhì)量。但論文發(fā)表在什么雜志上，申請了多少知識產(chǎn)權，與科技成果的水平與質(zhì)量之間，并不能畫(huà)等號?？萍汲晒乃脚c質(zhì)量，應該以它解決了什么問(wèn)題、多大的問(wèn)題、多復雜的問(wèn)題來(lái)衡量。

 

       目前，由于職稱(chēng)評審、績(jì)效考核、反映科技創(chuàng )新能力與水平的指標設定及統計等方面普遍采用論文、專(zhuān)利等，加之論文、專(zhuān)利等比較直觀(guān)且容易衡量，使論文、專(zhuān)利嚴重偏離了其原本價(jià)值，出現了唯論文、唯專(zhuān)利、唯獎項、唯人才帽子的問(wèn)題。為此，《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2018〕37號）提出“克服唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎項傾向，推行代表作評價(jià)制度，注重標志性成果的質(zhì)量、貢獻、影響”。其中的代表作，就突出成果的質(zhì)量，目的是引導科技人員發(fā)表高水平論文、申請高質(zhì)量的專(zhuān)利。

 

       需要指出的是，論文強調學(xué)術(shù)性，主要反映科技成果的學(xué)術(shù)價(jià)值；專(zhuān)利強調商業(yè)性，主要反映科技成果的經(jīng)濟價(jià)值，特別是商業(yè)價(jià)值。雖然兩者都要公開(kāi)，但保護方式是不同的，適用的法律不同，前者適用《著(zhù)作權法》，后者適用《專(zhuān)利法》。

 

       六、成果取得的依據

 

       主要包括科學(xué)數據，實(shí)驗記錄等。

 

       七、證明材料

 

        反映科技成果技術(shù)水平、創(chuàng )新性和實(shí)用價(jià)值的證明材料，如用戶(hù)使用報告、第三方機構出具的檢測報告等。