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       2017年9月29日，國家質(zhì)檢總局、國家標準委批準發(fā)布《技術(shù)轉移服務(wù)規范》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《規范》”）國家標準，標準號為GB/T 34670-2017。規范于 2018年1月1日實(shí)施，是我國首個(gè)技術(shù)轉移服務(wù)推薦性國家標準。

 

     《技術(shù)轉移服務(wù)規范》規定了包括范圍、規范性引用文件、術(shù)語(yǔ)和定義、一般要求、通用流程、服務(wù)評價(jià)與改進(jìn)、技術(shù)轉移服務(wù)主要類(lèi)型等共12章，另外，該規范中還有5個(gè)附錄，包括技術(shù)轉移服務(wù)通用流程圖、技術(shù)評價(jià)服務(wù)流程圖等指導信息。

 

       筆者研究后認為技術(shù)轉移通用流程過(guò)于寬泛籠統，重點(diǎn)是圍繞技術(shù)轉移服務(wù)的合同簽訂和實(shí)施，并非如何開(kāi)展技術(shù)轉移的服務(wù)流程。而技術(shù)評價(jià)服務(wù)流程，重點(diǎn)是技術(shù)成果評價(jià)的服務(wù)流程（可作為提供科技成果評價(jià)和評估報告的服務(wù)流程），也非如何開(kāi)展技術(shù)轉移項目的通用流程。為此，筆者結合工作實(shí)踐和學(xué)習心得，總結概括了“技術(shù)轉移轉化通用流程六步法”，具體如下圖。

 

 

 

       簡(jiǎn)要介紹如下：

 

       步驟一：技術(shù)供給分析與盤(pán)點(diǎn)

 

        對于提供技術(shù)轉移項目的供給方，如高校、科研院所、技術(shù)持有人的技術(shù)成果進(jìn)行分析和定期盤(pán)點(diǎn)。開(kāi)展調查和需求收集，對于后續準備披露公開(kāi)的信息進(jìn)行審核。采用技術(shù)成熟度TRL分析模型、科技成果評價(jià)，對待轉化的科技成果按照技術(shù)成熟度、技術(shù)可實(shí)施性、應用的市場(chǎng)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)方向、保密級別等等，進(jìn)行分級管理，分類(lèi)管理、開(kāi)展技術(shù)成果分析評價(jià)，并初步設計和形成擬轉化的路徑方案（可以是多個(gè)也可以是一個(gè)）。

 

       通常認為技術(shù)成熟度TRL分析模型中，TRL1級-TRL3級為理論研究和初步試驗階段：基于技術(shù)基本原理，提出或確定實(shí)際應用設想，并對開(kāi)發(fā)技術(shù)進(jìn)行基礎研究與可行性分析。TRL4級-TRL6級為應用性研發(fā)階段:進(jìn)行試驗或詳細分析，驗證應用設想的可行性，開(kāi)始開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)形成成果示范，同時(shí)進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)。TRL7級-TRL9級為技術(shù)實(shí)施階段：通過(guò)試片或驗件、對產(chǎn)品或關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行試驗驗證，為繼續開(kāi)發(fā)的可行性提供最終結論。同時(shí)進(jìn)行系統調試及子系統進(jìn)行下一步實(shí)施與改進(jìn)。

 

       步驟二：知識產(chǎn)權保護

 

       對技術(shù)成果正式公開(kāi)和推廣前，進(jìn)行知識產(chǎn)權保護，包含高價(jià)值專(zhuān)利布局挖掘、商標保護、版權與軟件著(zhù)作權、植物新品種、集成電路布圖設計等等，以及海外知識產(chǎn)權布局和保護。此外對于不準備公開(kāi)的技術(shù)秘密Know-How 進(jìn)行保密合規。對于特殊類(lèi)別的“技術(shù)”如老字號、地理標志、傳統文化遺產(chǎn)、遺傳基因等等都需要形成完整的知識產(chǎn)權戰略規劃和保護。并持續對新形成的科技成果進(jìn)行不斷的知識產(chǎn)權保護，必要的情況下還會(huì )進(jìn)行技術(shù)標準的研究和推廣。

 

       步驟三：商業(yè)計劃與路演

 

       針對技術(shù)轉移項目的特點(diǎn)量身定制不同版本和不同場(chǎng)合應用的商業(yè)計劃書(shū)，并設計出多種商業(yè)模式和轉化路徑，如轉讓、許可、出資入股、產(chǎn)學(xué)研合作、孵化企業(yè)、融資、并購等等。通過(guò)安排封閉和公開(kāi)等不同形式的路演活動(dòng)，促成信息對稱(chēng)和找到商業(yè)合作伙伴。對于保密性高、有精準目標商業(yè)談判對象的項目，可以安排封閉路演。對于需要擴大宣傳、廣泛吸引投資人、招商引資等項目可以安排公開(kāi)和專(zhuān)場(chǎng)路演。重點(diǎn)是達到信息對稱(chēng)的目的。

 

       注：以上三步應是技術(shù)供給方來(lái)主要完成，必要情況下可聘請外部專(zhuān)業(yè)的服務(wù)機構來(lái)協(xié)助，如技術(shù)轉移中介機構、技術(shù)經(jīng)紀人等。

 

      步驟四：盡職調查與風(fēng)險分析

 

      根據項目的具體需求，通常是技術(shù)需求方，對本項目的各類(lèi)潛在風(fēng)險進(jìn)行充分和盡職調查，尤其是聚焦于關(guān)鍵技術(shù)的是否可自由實(shí)施盡調調查（FTO），進(jìn)行風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險防控，針對不同的侵權風(fēng)險分析結論分別采取相應的預警和防控應急措施。給予技術(shù)需求方客觀(guān)可信的建議和商業(yè)決策建議。

 

       在國內開(kāi)展針對專(zhuān)利技術(shù)和技術(shù)秘密進(jìn)行盡職調查的專(zhuān)業(yè)機構非常少，這也導致技術(shù)成果的盲目性和風(fēng)險的不可控。帶來(lái)眾多項目的失敗。筆者專(zhuān)業(yè)事此項業(yè)務(wù)16年，深有體會(huì )。

 

       步驟五：價(jià)值評估

 

       評估機構和評估人員通過(guò)對知識產(chǎn)權和技術(shù)成果，即對于整個(gè)技術(shù)成果進(jìn)行綜合的價(jià)值評估，從技術(shù)、法律、經(jīng)濟三個(gè)維度進(jìn)行分析，采用各種估值算法模型（如成本法、市場(chǎng)法、收益法等等），對技術(shù)成果形成可借鑒的價(jià)值評估報告，用于后續的商業(yè)談判進(jìn)行使用。通常會(huì )形成具體的價(jià)值估值。

 

       圍繞支持價(jià)值估值還包括其他各類(lèi)分析報告如：市場(chǎng)調查報告、科技成果評價(jià)報告、風(fēng)險調查報告、知識產(chǎn)權分析評議報告、技術(shù)可實(shí)施性報告等形成了完整的談判材料和素材。

 

       步驟六：商業(yè)談判并促成

 

       通過(guò)商業(yè)談判的準備、安排、推動(dòng)、落地，參與談判的技術(shù)供給方和技術(shù)需求方不僅派代表，還會(huì )聘請專(zhuān)業(yè)的談判專(zhuān)家或外聘技術(shù)轉移經(jīng)紀人來(lái)協(xié)助談判，并促成商業(yè)合作和落地。參與談判的人員應站在各自的立場(chǎng)，開(kāi)展商業(yè)談判。如：制定談判策略、應用談判技巧、靈活解決談判困境和問(wèn)題，依據相應的法律法規起草有效的合規的合同文本，最終達成合作實(shí)現多方共贏(yíng)。通常談判的過(guò)程和周期長(cháng)，失敗率高，商業(yè)高回報和高風(fēng)險并存。需要聘請專(zhuān)業(yè)的人員。

 

       以上三步應由技術(shù)需求方來(lái)推動(dòng)，技術(shù)供給方積極主動(dòng)配合，必要情況下可聘請外部專(zhuān)業(yè)的服務(wù)機構來(lái)協(xié)助，如技術(shù)轉移中介機構、技術(shù)經(jīng)紀人等。

 

       對于此通用流程，筆者曾與美國、英國、以色列等多個(gè)國家的技術(shù)轉移專(zhuān)家TTO進(jìn)行多次交流討論。其中美國的高校院所在第一步中就會(huì )開(kāi)展價(jià)值評估，甚至隨時(shí)間推動(dòng)會(huì )開(kāi)展多次評估。同時(shí)都會(huì )開(kāi)展充分的FTO盡職調查和風(fēng)險防控。值得國內借鑒。