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科技成果定價(jià)系列（一）科技成果定價(jià)的三種主要方式

發(fā)布時(shí)間：2022-10-26來(lái)源：專(zhuān)利軒點(diǎn)擊：返回列表

       一般來(lái)說(shuō)，不涉及知識產(chǎn)權的技術(shù)是公知技術(shù)，是無(wú)價(jià)的，這種類(lèi)型的技術(shù)轉移，屬于知識傳播，不發(fā)生技術(shù)交易，不涉及定價(jià)問(wèn)題。涉及知識產(chǎn)權的技術(shù)是受法律保護的技術(shù)，是有價(jià)的，這種類(lèi)型的技術(shù)轉移，往往存在定價(jià)問(wèn)題。而且，科技成果定價(jià)是技術(shù)交易的核心環(huán)節。

        三種科技成果定價(jià)方式

      《促進(jìn)科技成果轉化法》第十八條規定，“國家設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價(jià)投資，但應當通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格。通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，應當在本單位公示科技成果名稱(chēng)和擬交易價(jià)格”。從這一規定可知，科技成果定價(jià)主要有以下三種方式：

       一   協(xié)議定價(jià)

       協(xié)議定價(jià)是指交易雙方經(jīng)過(guò)反復協(xié)商并在形成共識的基礎上確定科技成果的成交價(jià)格。其中，“協(xié)議”是指成交的過(guò)程，或成交的方式，即成交過(guò)程是科技成果讓與方與受讓方在充分溝通、協(xié)商的基礎上，讓與方先出一個(gè)價(jià)，受讓方再還一個(gè)價(jià)，直到雙方成交為止。定價(jià)是指成交的結果，協(xié)議是指成交的過(guò)程。

       協(xié)議定價(jià)應該是按照獨立交易原則進(jìn)行成交的，即交易雙方不存在任何關(guān)聯(lián)關(guān)系，包括直接的、間接的股權關(guān)系，實(shí)際控制人之間也不存在影響獨立交易的關(guān)系等。雙方完全基于誠信原則，在反復協(xié)商并形成共識的基礎上達成交易的。

       理想狀態(tài)的協(xié)議定價(jià)是指交易雙方反復溝通、最終達成共識。這種理想狀態(tài)的協(xié)議定價(jià)只能發(fā)生在自然人之間，很難發(fā)生在法人之間。法人之間的協(xié)議定價(jià)還取決于各法人的內部決策機制和審批機制。一旦進(jìn)入了董事會(huì )、股東會(huì )對科技成果的價(jià)格進(jìn)行了審議，董事會(huì )、股東會(huì )作出了決策，就不太容易更改了。例如，A單位將一項科技成果報價(jià)2500萬(wàn)元人民幣，B企業(yè)經(jīng)辦人還價(jià)到2000萬(wàn)元人民幣，報董事會(huì )后，董事會(huì )只肯出1500萬(wàn)元人民幣。此時(shí)，A單位要么接受，要么拒絕，沒(méi)有第三個(gè)方案。

      為避免暗箱操作，或成交雙方經(jīng)辦人員之間利益輸送，增加了一道約束環(huán)節，即《促進(jìn)科技成果轉化法》第十八條規定“通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，應當在本單位公示科技成果名稱(chēng)和擬交易價(jià)格”。公示是一個(gè)以“公開(kāi)”為手段的控制措施，可在一定程度上降低利益輸送的風(fēng)險。

       二   技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌定價(jià)

       科技成果讓與方在技術(shù)交易市場(chǎng)上設定一個(gè)掛牌價(jià)，受讓方接受該價(jià)格就成交，無(wú)人接受的話(huà)就不成交。掛牌價(jià)就是讓與方公開(kāi)給出的價(jià)格，受讓方經(jīng)過(guò)對科技成果進(jìn)行全面的評估之后，接受該價(jià)格，雙方就成交。其實(shí)，由于科技成果比較特殊，其價(jià)值不是那么顯而易見(jiàn)，這種交易方式并不多見(jiàn)。

       目前一些技術(shù)交易機構開(kāi)展掛牌交易服務(wù)，其主要做法是，交易雙方經(jīng)過(guò)充分協(xié)商之后，以商定的價(jià)格在技術(shù)交易機構掛牌，并辦理交割手續。其好處是公開(kāi)、透明，充分體現了獨立交易原則，不會(huì )埋下交易隱患，企業(yè)到資本市場(chǎng)上市將不會(huì )存在任何障礙。

       例如，為規范知識產(chǎn)權處置流程、為科技成果轉化項目后續對接資本市場(chǎng)鋪平道路，上海交通大學(xué)于2017 年委托上海聯(lián)合知識產(chǎn)權交易中心南部分中心，將關(guān)聯(lián)交易類(lèi)轉化項目在上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所采用公開(kāi)掛牌的方式進(jìn)行交易，以降低這類(lèi)交易項目的合規風(fēng)險。掛牌的關(guān)聯(lián)交易類(lèi)科技成果近百項，交易金額近1000萬(wàn)元。通過(guò)掛牌交易，形成處理關(guān)聯(lián)交易項目的操作流程：轉讓方與知識產(chǎn)權交易中心的轉讓委托→受讓方與知識產(chǎn)權交易中心的受讓委托→轉讓方與受讓方簽署交易合同等。

       不過(guò)，掛牌交易定價(jià)有以下三點(diǎn)不足：一是如何確定掛牌價(jià)？以科技成果評估值還是交易雙方協(xié)商確定的價(jià)格進(jìn)行掛牌？以科技成果評估值進(jìn)行掛牌，則掛牌價(jià)可能?chē)乐仄x了市場(chǎng)價(jià)，導致不能成交。如果以協(xié)商確定的價(jià)格進(jìn)行掛牌，則可按照協(xié)議定價(jià)方式成交，掛牌是多此一舉，而且還浪費時(shí)間，增加了交易成本。二是價(jià)格的形成往往是一廂情愿，受讓方接受即可成交，不接受就不能成交，即議價(jià)不充分。三是交易時(shí)間較長(cháng)，掛牌交易必須在掛牌期滿(mǎn)以后才可以成交。有多家買(mǎi)方愿意購買(mǎi)往往以出價(jià)高者成交，此時(shí)以競價(jià)成交。四是增加了交易費用，掛牌交易需要支付掛牌交易費用，往往由委托方按照成交價(jià)的一定比例（累進(jìn)比例或累退比例）向交易機構支付交易費用。有的交易機構制定的交易規則是按照評估價(jià)成交，即要求先委托評估機構進(jìn)行評估，以評估值進(jìn)行掛牌，并以不低于評估值進(jìn)行成交。

       三   拍賣(mài)定價(jià)

       采用拍賣(mài)方式交易的，科技成果出讓方設定一個(gè)起拍價(jià)，起拍價(jià)往往是保底價(jià)，再在此基礎上競價(jià)，使價(jià)格逐步增加。如果有人出價(jià)無(wú)人競價(jià)的話(huà)，就是以出價(jià)成交。如果無(wú)人出價(jià)的話(huà)，就流拍。也許因為科技成果的價(jià)值不是顯而易見(jiàn)的，參與競價(jià)的往往不多。拍賣(mài)的好處是公開(kāi)和競爭，且交易程序完備，也逐步被高校院所采用。例如，同濟大學(xué)于2018年舉辦了“專(zhuān)利成果專(zhuān)場(chǎng)競價(jià)（拍賣(mài)）會(huì )”。在拍賣(mài)會(huì )上，一項成果的8項專(zhuān)利技術(shù)的5年獨占許可使用權以250萬(wàn)元的起拍價(jià)開(kāi)始競價(jià)，經(jīng)過(guò)幾個(gè)回合，最終以300萬(wàn)元的價(jià)格被某公司拍得。而購買(mǎi)該成果的公司與該成果的完成人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

       對于科技成果完成人與交易對象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，一般不適用協(xié)議定價(jià)方式，采用在技術(shù)市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等公開(kāi)成交方式進(jìn)行定價(jià)并交易可降低交易風(fēng)險，避免利益輸送的嫌疑。

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