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        現將《山東省科技成果分類(lèi)評價(jià)工作指引（試行）》印發(fā)給你們，請結合實(shí)際情況推廣應用。

 

山東省科學(xué)技術(shù)廳

 

2022年12月21日 

 

（此件主動(dòng)公開(kāi)）

 

山東省科技成果分類(lèi)評價(jià)工作指引（試行）

 

       為規范科技成果評價(jià)工作，完善科技成果分類(lèi)評價(jià)機制，根據國務(wù)院辦公廳《關(guān)于完善科技成果評價(jià)機制的指導意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2021〕26號）和省政府辦公廳《關(guān)于完善科技成果評價(jià)機制的實(shí)施意見(jiàn)》（魯政辦字〔2022〕99號）要求，結合山東實(shí)際，制定本指引。

 

       第一章 總則

 

       第一條 本指引所稱(chēng)科技成果，是指通過(guò)科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值或應用價(jià)值，具備科學(xué)性、創(chuàng )造性、先進(jìn)性、實(shí)用性等屬性的新發(fā)現、新理論、新方法、新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新品種和新材料等。

 

       第二條 本指引所稱(chēng)科技成果分類(lèi)評價(jià)，是指根據科技成果的不同類(lèi)型和評價(jià)目的，由具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力的科技成果評價(jià)機構，依照規定程序和標準，組建評價(jià)團隊，綜合評價(jià)科技成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟價(jià)值、社會(huì )價(jià)值和文化價(jià)值，出具科技成果評價(jià)報告并作出相應結論的活動(dòng)。

 

       科技成果分類(lèi)評價(jià)工作應堅持科技創(chuàng )新質(zhì)量、績(jì)效、貢獻為核心的評價(jià)導向，堅持科學(xué)分類(lèi)、多維度評價(jià)，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，尊重科技創(chuàng )新規律。

 

       第三條 本指引所稱(chēng)科技成果評價(jià)機構，是指具有科技成果評價(jià)業(yè)務(wù)能力，能夠獨立接受評價(jià)委托，提供科技成果評價(jià)服務(wù)，并承擔相應責任的社會(huì )組織和企事業(yè)單位等（科技成果評價(jià)機構應當具備附錄1所列條件）。

 

       第四條 評價(jià)團隊一般由各類(lèi)專(zhuān)家、行業(yè)用戶(hù)、第三方（檢測）機構等人員組成（評價(jià)團隊人員應當具備附錄2所列條件）。

 

       第二章 科技成果分類(lèi)和評價(jià)內容

 

       第五條 科技成果分基礎研究、應用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果三類(lèi)。

 

       1.基礎研究成果，是指在科研活動(dòng)中產(chǎn)生的新發(fā)現、新觀(guān)點(diǎn)、新原理、新機制等標志性理論成果。成果形式主要包括專(zhuān)著(zhù)、論文、專(zhuān)利、學(xué)術(shù)報告和學(xué)術(shù)方案等。

 

        2.應用研究成果，是指具有實(shí)踐價(jià)值的新用途、新功能、新方法、新技術(shù)等。成果形式主要包括為提高生產(chǎn)力水平而進(jìn)行的科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、后續實(shí)驗和應用推廣所產(chǎn)生的專(zhuān)利、樣品、應用方案和功能結論等。

 

        3.技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，是指具有技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化價(jià)值的新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新工程、新系統、新服務(wù)等。成果形式主要包括技術(shù)方案、部件、樣機、產(chǎn)品、專(zhuān)利和標準等。

 

        第六條 成果評價(jià)內容應包括科技成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟價(jià)值、社會(huì )價(jià)值、文化價(jià)值。

 

        1.科學(xué)價(jià)值主要包括在新發(fā)現、新原理、新方法等方面的獨創(chuàng )性貢獻，對科學(xué)前沿的引領(lǐng)程度，對重大科學(xué)問(wèn)題的突破程度，對本學(xué)科領(lǐng)域的影響作用，對學(xué)科建設的貢獻與作用等。

 

        2.技術(shù)價(jià)值主要包括成果的優(yōu)良特性和首創(chuàng )性，解決該領(lǐng)域的技術(shù)難題或行業(yè)的熱點(diǎn)問(wèn)題的情況，以及所處國際、國內或省內先進(jìn)性水平。

 

        3.經(jīng)濟價(jià)值主要包括推廣前景、預期效益、潛在風(fēng)險等對經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，（技術(shù)）產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率、新增產(chǎn)值、銷(xiāo)售收入、新增利潤、創(chuàng )匯、稅收，成果應用后實(shí)際或預期可取得的增收節支的效果及成本效益比的程度，成果面臨市場(chǎng)風(fēng)險等。

 

        4.社會(huì )價(jià)值主要包括在解決人民健康、國防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問(wèn)題方面的成效，對促進(jìn)科技、經(jīng)濟、社會(huì )等高質(zhì)量發(fā)展的效果，對國家、部門(mén)、地區和行業(yè)決策及實(shí)際工作的指導作用等。

 

        5.文化價(jià)值主要包括在倡導科學(xué)家精神、提高公民科學(xué)素質(zhì)、營(yíng)造創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)文化、弘揚社會(huì )主義核心價(jià)值觀(guān)、科學(xué)規范與倫理道德等方面的影響和貢獻。

 

       第三章 評價(jià)標準和形式

 

       第七條 科技成果分類(lèi)評價(jià)指標設置5個(gè)一級指標和20個(gè)二級指標。評價(jià)方應根據成果類(lèi)型和評價(jià)目的對評價(jià)指標進(jìn)行設置與賦權，以定量和定性相結合的方式，對成果進(jìn)行綜合評價(jià)（科技成果分類(lèi)評價(jià)指標參照附錄3）。

 

       第八條 成果評價(jià)主要采取同行評價(jià)、用戶(hù)評價(jià)、第三方評價(jià)（市場(chǎng)分析、產(chǎn)品檢測、線(xiàn)上工具評價(jià)）等，可通過(guò)現場(chǎng)評價(jià)、網(wǎng)上評價(jià)等途徑開(kāi)展。鼓勵采取多種形式相結合的綜合評價(jià)。

 

        1.同行評價(jià)由從事同一領(lǐng)域研究的專(zhuān)家根據一定的標準和程序進(jìn)行評價(jià)。

 

        2.用戶(hù)評價(jià)由行業(yè)用戶(hù)根據產(chǎn)品的實(shí)際使用情況進(jìn)行評價(jià)。

 

        3.市場(chǎng)分析由第三方評價(jià)機構根據成果的市場(chǎng)實(shí)際應用效果評價(jià)。

 

        4.產(chǎn)品檢測由專(zhuān)業(yè)檢測機構出具的產(chǎn)品檢測報告進(jìn)行評價(jià)。

 

        5.線(xiàn)上工具評價(jià)由第三方機構利用信息化評價(jià)工具，運用大數據、概念驗證、技術(shù)預測等技術(shù)與成果進(jìn)行對比、分析和評價(jià)。

 

        第九條 根據科技成果的不同類(lèi)型，采取不同方式進(jìn)行評價(jià)。

 

        1.基礎研究成果以同行評議為主，重大成果實(shí)行“小同行”評議，鼓勵引入國際“小同行”專(zhuān)家參與評價(jià)，推行代表作制度，主要評價(jià)成果的科學(xué)價(jià)值，兼顧其他價(jià)值。

 

        2.應用研究成果以行業(yè)用戶(hù)與同行評議為主，主要評價(jià)成果的技術(shù)價(jià)值，兼顧其他價(jià)值。

 

        3.技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果以用戶(hù)評價(jià)、市場(chǎng)檢驗和第三方評價(jià)為主，主要評價(jià)成果的經(jīng)濟價(jià)值，兼顧其他價(jià)值。

 

       第四章 評價(jià)程序

 

       第十條 評價(jià)委托方（含科研任務(wù)委托方、科技成果使用方、科技成果所有方、科技成果完成者等）選擇科技成果評價(jià)機構，委托開(kāi)展評價(jià)。評價(jià)委托方與評價(jià)機構應當簽訂規范的委托評價(jià)合同，作為明確雙方權利義務(wù)的法律依據。

 

       第十一條 科技成果分類(lèi)評價(jià)可按照委托受理、制定方案（包括對成果進(jìn)行分類(lèi)、明確評價(jià)要求、確定評價(jià)標準等）、組織評價(jià)、交付報告四個(gè)階段進(jìn)行（具體評價(jià)流程參照附錄4）。評價(jià)程序具體包含以下步驟：

 

       1.委托方提出評價(jià)需求，選擇評價(jià)方，提交相關(guān)評價(jià)材料；

 

       2.評價(jià)方對委托方提交的評價(jià)材料進(jìn)行齊全和符合性審查，達到受理要求后與委托方協(xié)商確定評價(jià)方案，簽署委托合同；

 

       3.評價(jià)方根據評價(jià)方案確定評價(jià)形式，組建評價(jià)團隊；

 

       4.評價(jià)團隊開(kāi)展成果評價(jià)，形成評價(jià)結論，撰寫(xiě)評價(jià)報告（評價(jià)報告格式參照附錄5）；

 

       5.評價(jià)方對評價(jià)報告進(jìn)行審核，按照合同約定的時(shí)間和方式，將評價(jià)報告蓋章后交付委托方；

 

       6.評價(jià)方整理歸檔科技成果評價(jià)相關(guān)資料。

 

       第十二條 評價(jià)方應妥善處理委托方或其他相關(guān)方關(guān)于評價(jià)報告內容提出的疑問(wèn)、異議或申訴。

 

       第十三條 評價(jià)報告中的信息應當可溯源。

 

       第五章 評價(jià)結果應用

 

        第十四條 評價(jià)結果應用但不限于以下方面：

 

       1.科技成果轉移轉化。作為科技成果轉移轉化過(guò)程中技術(shù)篩選、技術(shù)交易以及其他決策的參考依據。

 

       2.投融資。作為投融資過(guò)程中開(kāi)展盡職調查的參考依據。

 

       3.科技成果管理。作為政府、高校院所、企業(yè)等的科技成果管理參考依據。

 

       4.科技獎勵。作為各級科技獎勵評審的參考依據。

 

       5.項目管理。作為科技計劃項目事前、事中和事后評估的參考依據。

 

       6.評審立項。作為項目評審、人才評價(jià)、機構評估的參考依據。

 

       第十五條 科技成果評價(jià)結束后，委托方應于半年內在科技（業(yè)務(wù)）主管部門(mén)進(jìn)行成果登記?？萍迹I(yè)務(wù)）主管部門(mén)對評價(jià)篩選的成果優(yōu)先納入成果庫，定期發(fā)布成果推廣清單。

 

       第六章 監督管理

 

       第十六條 評價(jià)方應強化自律，規范開(kāi)展科技成果評價(jià)工作，接受管理部門(mén)的業(yè)務(wù)監督，提升評價(jià)活動(dòng)的公開(kāi)透明度。

 

       第十七條 對提供虛假評價(jià)結果、泄露技術(shù)和商業(yè)秘密、存在影響或干涉評價(jià)公平公正等違規行為，按照《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為處理暫行規定》有關(guān)規定處理。

 

       第七章 附則

 

       第十八條 鼓勵各設區市科技主管部門(mén)、省直相關(guān)部門(mén)、高校、科研院所、企業(yè)、協(xié)會(huì )、學(xué)會(huì )等參照本工作指引，結合實(shí)際制定本地區、本行業(yè)、本單位相關(guān)規定。

 

       第十九條 本工作指引自發(fā)布之日起實(shí)施，由省科技廳負責解釋。

 

附錄：