日前，教育部、國家知識產(chǎn)權局、科技部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于提升高等學(xué)校專(zhuān)利質(zhì)量 促進(jìn)轉化運用的若干意見(jiàn)》。該文件的發(fā)布對于促進(jìn)我國專(zhuān)利的轉化運用，提升經(jīng)濟發(fā)展的內生動(dòng)力具有重要作用。
專(zhuān)利轉化有助于將技術(shù)滲透到產(chǎn)品制造及產(chǎn)業(yè)運行的各個(gè)環(huán)節，可以整體提升產(chǎn)業(yè)運行效率及產(chǎn)業(yè)競爭力。提升專(zhuān)利的轉化能力，需要貫通知識產(chǎn)權創(chuàng )造、運用、保護、管理、服務(wù)的完整鏈條。事實(shí)上，在實(shí)踐中仍存在專(zhuān)利轉化難的問(wèn)題。在我國專(zhuān)利產(chǎn)出大幅度增長(cháng)的情況下，專(zhuān)利轉化率并未實(shí)現同步提升，我國工業(yè)企業(yè)專(zhuān)利轉化率（大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品項目數量與大中型工業(yè)企業(yè)專(zhuān)利申請數量的比值）呈下降趨勢。根據國家知識產(chǎn)權局近日發(fā)布的《2019年中國專(zhuān)利調查報告》顯示，2019年我國專(zhuān)利實(shí)施狀況總體平穩，專(zhuān)利布局意識整體良好，但是高校和科研單位專(zhuān)利運用仍有較大提升空間，信息不對稱(chēng)是制約專(zhuān)利權有效實(shí)施的最主要因素。由此可見(jiàn)，部分專(zhuān)利創(chuàng )造仍無(wú)法為企業(yè)的創(chuàng )新發(fā)展、產(chǎn)品升級及競爭力提升提供充分支撐。
市場(chǎng)信用積累促進(jìn)專(zhuān)利轉化合作
專(zhuān)利的轉化運用，需要有效的市場(chǎng)滿(mǎn)足專(zhuān)利創(chuàng )造者與技術(shù)需求者的合作意愿，需要知識產(chǎn)權相關(guān)制度的保障與激勵，也需要靈活的合作機制應對轉化中的不確定性。其轉化過(guò)程的關(guān)鍵因素，是不斷合作嘗試、反復試錯后積累的市場(chǎng)信用。
以信用為基礎的有效技術(shù)市場(chǎng)可以促進(jìn)專(zhuān)利轉化運用。技術(shù)市場(chǎng)是從事技術(shù)中介服務(wù)和技術(shù)商品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的場(chǎng)所，其以推動(dòng)科技成果向現實(shí)生產(chǎn)力轉化為宗旨，具體開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉讓等。一方面，中國的市場(chǎng)規模為新產(chǎn)品的出現、新技術(shù)的轉化運用提供了基礎條件，由此產(chǎn)生極大技術(shù)需求；另一方面，巨大的專(zhuān)利存量也形成技術(shù)供給潛力。但是，即使存在較大的技術(shù)需求與供給，技術(shù)轉化過(guò)程仍可能無(wú)法順暢實(shí)現，技術(shù)轉化過(guò)程伴隨著(zhù)大量的信息甄別與市場(chǎng)風(fēng)險。市場(chǎng)不只是“空間場(chǎng)所”或“平臺”，也不僅被抽象地理解為一種供給、需求形成的均衡狀態(tài)。市場(chǎng)是大量參與者群體決策、不斷試錯、發(fā)現機遇的過(guò)程，更是在上述努力后建立信任的過(guò)程。有了信用基礎，才可能開(kāi)展有效的合作，運用資源應對技術(shù)轉化過(guò)程中的巨大不確定性，完成創(chuàng )造性的技術(shù)轉化。
市場(chǎng)信用與靈活的合作機制相結合可以強化市場(chǎng)制度的基礎條件。以20世紀80年代美國為推動(dòng)技術(shù)轉化頒布的《拜杜法案》為例，當時(shí)美國經(jīng)濟面臨滯漲的危機，《拜杜法案》促使大量科研成果產(chǎn)品化，為經(jīng)濟發(fā)展帶來(lái)新機會(huì )，在技術(shù)的研發(fā)創(chuàng )造者與開(kāi)發(fā)轉化企業(yè)之間建立了一種合作機制：企業(yè)為技術(shù)轉化提供資金支持，獲得該技術(shù)的商業(yè)權，并不影響專(zhuān)利創(chuàng )造者繼續進(jìn)行研發(fā)的權利和條件；同時(shí)面對具有極大不確定性的轉化過(guò)程，企業(yè)先向科研部門(mén)研發(fā)者支付前期資金，一旦轉化成功，可以與研發(fā)者進(jìn)一步分享巨大的市場(chǎng)收益。這個(gè)合作機制形成的基礎，正是由眾多參與者長(cháng)期積累建立的市場(chǎng)信用。而無(wú)數次市場(chǎng)選擇后的反饋與激勵也促使企業(yè)和研發(fā)部門(mén)形成參與合作的博弈規則與市場(chǎng)共識，大量的競爭合作也進(jìn)一步積累，市場(chǎng)信用基礎由此強化。
市場(chǎng)信用的不斷完善，可以降低技術(shù)交易成本與轉化壁壘，引導研發(fā)人員探索更多具有市場(chǎng)價(jià)值的專(zhuān)利成果，形成經(jīng)濟發(fā)展動(dòng)力。當市場(chǎng)信用激勵更多適用于商業(yè)轉化的專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)生并成功轉化，市場(chǎng)中也會(huì )有更多人才、資金等資源被吸引，市場(chǎng)規模隨之進(jìn)一步擴大。如果知識產(chǎn)權創(chuàng )造、運用、轉化形成高效的價(jià)值鏈條，與巨大的市場(chǎng)需求潛力相結合，可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的良性運轉。在這些技術(shù)市場(chǎng)的參與者中，既有主導關(guān)鍵技術(shù)的大企業(yè)，也有眾多中小企業(yè)通過(guò)參與轉化、競爭進(jìn)入市場(chǎng)的分工合作過(guò)程。技術(shù)轉化驅動(dòng)的產(chǎn)業(yè)長(cháng)期成長(cháng)，可以形成不斷豐富的創(chuàng )新體系和不斷優(yōu)化的創(chuàng )新生態(tài)。
知識產(chǎn)權制度及高質(zhì)量服務(wù)可以進(jìn)一步保障技術(shù)市場(chǎng)的運行。制度條件可以體現在知識產(chǎn)權相關(guān)政策、市場(chǎng)誠信機制、政府公共服務(wù)等方面。知識產(chǎn)權制度和政策規定，包括充分的知識產(chǎn)權保護措施，以及明確的科技成果使用、處置和收益權界定，對高校及科研機構的專(zhuān)利轉化形成激勵和保障。專(zhuān)利轉化過(guò)程中的市場(chǎng)誠信機制，有助于更好地建立信用基礎，促進(jìn)技術(shù)研發(fā)與市場(chǎng)需求的對接。政府公共服務(wù)與市場(chǎng)化服務(wù)有助于參與者將創(chuàng )新意愿付諸努力及配置資源，面對更小的摩擦力和更充分的“基礎設施”，技術(shù)市場(chǎng)可以持續激發(fā)創(chuàng )新活力和提升轉化效率。
完善制度促進(jìn)專(zhuān)利轉化
在明晰專(zhuān)利轉化成果的收益權和處置權基礎上，建立基于法律保障、商業(yè)信用與市場(chǎng)合作共識的知識產(chǎn)權誠信機制，通過(guò)靈活的專(zhuān)利轉化合作方式與合約形式，提升專(zhuān)利轉化效果。為此，筆者提出如下建議：
完善對科研人員的貢獻評價(jià)?？蒲腥藛T既是科技成果的創(chuàng )造者，也是專(zhuān)利轉化運用的參與者。完善對高校和研究機構科研人員的工作貢獻的評價(jià)，可以進(jìn)一步引導創(chuàng )新的方向。比如，可以進(jìn)一步明確科技成果使用、處置和收益權界定并實(shí)施相關(guān)政策，同時(shí)可以適度提高專(zhuān)利轉化運用在科研人員工作評價(jià)中的比重等。
增強專(zhuān)利轉化市場(chǎng)的信用基礎。推進(jìn)專(zhuān)利轉化過(guò)程的誠信體系建設，使專(zhuān)利轉化市場(chǎng)形成良好的信用基礎和共識。采取多種方式方法，完善誠信激勵和失信懲罰機制。完善知識產(chǎn)權公共服務(wù)，以公共服務(wù)帶動(dòng)公益服務(wù)與市場(chǎng)化服務(wù)，進(jìn)而形成既有法律保障又具有廣泛認知基礎的運用知識產(chǎn)權的誠信環(huán)境。
探索多樣的合約形式，創(chuàng )新專(zhuān)利轉化合作模式。在研發(fā)部門(mén)與企業(yè)之間的合約建立方式上，可以考慮靈活富有彈性的合約形式。例如，在技術(shù)轉化初期，企業(yè)可以支付較低技術(shù)轉讓首付款，降低由于市場(chǎng)風(fēng)險帶來(lái)的合作難度，同時(shí)在不同的轉化階段確保由企業(yè)和研發(fā)者分享市場(chǎng)收益。
提升對中小企業(yè)的專(zhuān)利轉化服務(wù)質(zhì)量。中小企業(yè)可以通過(guò)技術(shù)許可、轉讓等途徑承接研究部門(mén)專(zhuān)利的進(jìn)一步試驗、開(kāi)發(fā)。針對中小企業(yè)在專(zhuān)利選擇、轉化過(guò)程中可能面臨的信息不充分問(wèn)題，政府提供及時(shí)的公共服務(wù)并引入市場(chǎng)化服務(wù)，考慮降低相關(guān)手續費用，同時(shí)在技術(shù)信息搜尋、專(zhuān)家咨詢(xún)等方面提供支持。（天津大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)部、天津大學(xué)國家知識產(chǎn)權戰略實(shí)施研究基地 劉大勇 陳 通）
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